盛锋律师案例介绍： （一）刑事诉讼 某局工作人员李某交通事故致人死亡案，不立案处理。（2011年）。 某企业会计涉嫌虚开增值税专用发票罪，犯罪嫌疑人获不起诉决定（2012年）。 上海市13人销售侵权复制品案，取保侯审（2013年中国检察机关保护知识产权十大典型案例） 上海市嘉定区某公司突然去世2人的重大劳动安全事故案（代表被害人家属刑事控告，获全额赔偿）（2014年）； 袁某贩卖毒品、信用卡诈骗案（数罪并罚，取保再获缓刑）（2014年）； 上海某投资管理公司员工非法吸收公众存款案，获取保侯审不起诉（2015年）； 上海黄浦区某公司经理孙某伪造公司印章案，孙某不起诉（2015年）；

导读 2022年5月22日至2022年5月27日，中国证监会及其地派出机构共发出监管函件共21份，其中决定立案调查两份，一起涉及某汽贸，一起涉及个人信披违规，深交所、上交所共发出监管函件18份，主要关注年报披露中的事项，中国银保监会及其派出机构发出监管文件15份，主要涉及贷款业务管理不到位、违规经商办企业、违反规定发放住房贷款等业务。 违规案例0522-0528（证监会） 违规案例0522-0528（交易所） 违规案例0522-0528（银行）

导读：2023年5月13日至2023年5月20日，中国证监会、上交所、深交所，中国银保监会共向上市公司（金融机构）发送监管函件55份，其中国证监会及其地方监管局共发出监管函件12份，对5家公司立案调查，上交所、深交所共发出监管函件19份，主要关注上市公司年报中的信息披露事项的补充，中国银保监会及其各地监管局共发出监管函23份，其中河南监管局出具处罚文件8份，其中主要针对贷款发放监督不力，涉及“假首付”4例。中国保险监督管理委员会云南监管局针对2位个人出具监管函，主要针对“虚假宣传”“委托没有从业资格人员”从事保险业务。 相关报道：提案被无视徐翔发怒 华丽家族股东大会21项议案全被否 违规案例0513-0520（上市公司） 违规案例0513-0520（银行保险）

导 读： 上周中国证监会、保监会、上交所、深交所对多家共对上市公司出具监管文件46份，其中中国证监会对8家单位（或个人）立案调查，其中包括知名的上市公司的实际控制人，主要涉及的事由是信息披露违规，违规担保等；地方证监局对6家单位（或个人）出具警示函，主要涉及的违法事由是大股东违规减持股份的行为；银保监会及其派出机构公告出具监管文件共11件，主要涉及信贷管理不到位、贷后管理不尽职，内部制度执行不到位，也有未获得批准或者备案开展业务的行为。

2023年4月19日 最高人民法院印发《关于司法赔偿案件案由的规定》的通知（法〔2023〕68号）（以下简称案由规定），该案由的规定已于2023年4月3日由最高人民法院审判委员会第1883次会议讨论通过，自2023年6月1日起施行，《关于国家赔偿案件案由的规定》（法﹝2012﹞32号）（以下简称2012年规定）同时废止。 一、简介 本次对案由规定进行修改，坚持以国家赔偿法为依据，重点解决原案由规定过于简单笼统、案由划分过于粗疏以及司法赔偿审判实践中部分案件无案由可用、以申请赔偿理由代替案由等问题。 《案由规定》坚持以国家赔偿法篇章体系为依据，将案由的列举方式由原案由规定的平铺式改为层级式，以“刑事赔偿”“非刑事司法赔偿”2个一级案由为基础，进行三级分类，使每一个司法赔偿案件都有可适用的案由。其中，“刑事赔偿”案由按照侵权客体分为3个二级案由，分别是“人身自由损害刑事赔偿”“生命健康损害刑事赔偿”和“财产损害刑事赔偿”；“非刑事司法赔偿”案由按照侵权行为分为4个二级案由，分别是“违法采取

导读 2023年4月29日至2023年5月6日，中国证监会及其派驻机构共发出监管函件8件，对四家公司予以立案调查，主要事由系违规信披与违规占用资金。上交所、深交所共发出监管函件13件，主要针对信息披露不及时、不充分，部分要求补充披露部分信息，部分公司因年报披露业绩不达标或会计师无法出具报告，通知停牌等事宜。中国银保监会加强对银行监管，上周对企业与部分责任人共发出7件监管函件，主要事由是对个人贷款业务审查不严，导致资金进行房产市场。

本周中国证券监督管理委员以及各地派出机构共出具行政监管函件18件，上交所、深交所出具监管函件18件，中国银保监会及其派出机构出具行政监管函件16件。其中： 中国证券监督管理委员会公告对苏州某科技股份有限公司因信息披露违规立案调查，对于蔡某某涉嫌操纵证券市场立案调查。 某医疗科技公司，因年报显示营业收入低于1亿元，被上交所通知停牌并将报上市审核委员会审议是否终止上市。 多家上市公司在现场检查中发同虚增业绩，有上市公司因履行业绩补偿协议违规受到处罚。其它公司多因信息违披露违规，上市公司高管多因因违规减持、短线交易等原因受到监管。 银保监会（及其派驻机构）处罚的银行与个人主要系“贷款三查”不到位，违规发放经营贷，违反审慎经营的原则。其中一起系因办理票据业务贸易背景审查不严引起。 上述内容来源于网络公开文件，因篇幅所限对涉案人员与单位名称进以及具体违规事由有删减。 上述内容仅供学习交流使用，如需了解详情可以关注在公众号内回复

01 股市谣言第一案开庭 据每日经济新闻2023年4月17日报道长春高新投资者起诉造谣者案于（4月17日正式在南京开庭审理。该案件起因于2022年8月18日，浙江集采生长激素的传闻突袭，长春高新一个月内市值蒸发250亿元，投资者蒙受重大损失。每日经济新闻迅速调查、揭露了谣言传播的过程，刊发《长春高新闪崩跌停 浙江省集采部门工作人员否认发过集采生长激素的网上截图》《利用虚假集采政策做空长春高新牟利，融券空头暴增10倍，投资者惨亏呼吁严查》，引发热烈讨论。 律师高飞公开征集受害者向造谣者发起索赔，截至目前已建立10个维权群，入群人数超1800人，200多位投资者发出委托材料，人均索赔金额在15万元左右。剩余投资者也已表达维权诉求，如本案获得法院支持，后续将参与索赔。 信息来源： https://www.sohu.com/a/667367554_115362#:~:text=每日经济新闻获悉,市谣言第一案”%E3%80%82 02 国资央企

01 近一个月7家基金销售机构被警示 监管重拳出击四大违规乱象 证券时报：截至4月7日，仅近一个月以来，各地证监局就对7家金融机构出具了关于基金销售违规的行政监管措施决定书，监管方向主要聚焦人员管理、宣传推介、合规风控、考核激励四大方向，如部分机构的基金销售业务人员、合规风控人员未取得基金从业资格，个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金等。 信息来源：证券时报网 https://www.stcn.com/article/detail/836477.html 02 中国证券业协会组织起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）》 证券时报：2023年4月11日 中国证券业协会组织起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）》于近期征求行业意见，旨在更好地指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作，引导券商优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置，提升反洗钱工作有效性。 中证协表示，

01 银保监会今年将全面开展非银机构数据治理工作 《中国银行保险报》记者独家获悉，4月3日，中国银保监会组织召开政策通气会，解读近期发布的金融资产管理公司、保险集团（控股）公司和保险资产管理公司等三个监管数据标准化规范，要求非银机构开展数据治理工作，做到认好数、管好数、用好数、报好数。 制定监管数据标准化规范是银保监会贯彻落实党的二十大精神、贯彻落实国家数字经济发展要求的具体举措，是贯彻落实银保监会党委关于完善数据治理、加强相关基础设施建设、提高监管数字化水平的内在要求，也是促进非银机构数字化转型、持续健康高质量发展的坚实基础。 截至目前，银保监会已先后制定了人身险公司、财产保险公司、再保险公司、信托公司、保险资管公司、财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、金融资产管理公司、保险集团公司十一类监管数据标准化规范，非银机构监管数据标准化规范体系基本成型。监管数据标准化规范以监管需求为导向，通过明确监管数据的业务属性和技术属性，将非银机构业务经营、财务管理、公司治理等数据映射成统一的标准化数据格式，形成相

（一）监管新闻 中纪委：深度关注“影子公司” 2023年3月26日中纪委发表题为《深化整治“影子公司”背后人、钱、事》的文章称，随着反腐败斗争走向深水区，“影子公司”“影子股东”及政商“旋转门”等新型腐败、隐性腐败花样翻新，并呈现出权力变现期权化、风腐交织一体化等特点。腐败蔓延势头得到有力遏制，但铲除腐败滋生土壤任务依然艰巨。 详情参见中纪委网站 https://www.ccdi.gov.cn/toutiaon/202303/t20230326_254921.html 27家私募机构违规被罚 “扶优限劣”效果彰显 2023年3月27日据经济参考报道，今以来，私募行业延续严监管，多家私募机构因在开展私募基金业务活动中存在多种违规行为被罚。据统计，截至3月26日，北京、上海、厦门、深圳等多地证监局共计对27家私募采取行政监管措施。具体来看，私募存在的违规行为主要包括未切实履行谨慎勤勉义务、向非合格投资者募集资金、未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作等。 今年以来

导言：2019年4月25日，上海市仁济医院赵教授因拒绝接诊插队病人，被警方带上手铐带走的消息引发热议，一时间众说纷纭。关于仁济医院事件的案发情况还在进一步调查中，我们静待花开。

2019年4月15日，政法领导干部专题研讨会开班式在京召开，中共中央政治局委员、中央政法委书记郭声琨在会上要求……

商业秘密作为知识产权的一种，能够为商业秘密权利人的生产和经营带来市场竞争优势，侵犯商业秘密的行为不仅侵害了商业秘密权利人的合法所有权或使用权，更在一定程度上破坏了市场经济竞争的公平和诚信。