01
银保监会今年将全面开展非银机构数据治理工作
《中国银行保险报》记者独家获悉，4月3日，中国银保监会组织召开政策通气会，解读近期发布的金融资产管理公司、保险集团（控股）公司和保险资产管理公司等三个监管数据标准化规范，要求非银机构开展数据治理工作，做到认好数、管好数、用好数、报好数。
制定监管数据标准化规范是银保监会贯彻落实党的二十大精神、贯彻落实国家数字经济发展要求的具体举措，是贯彻落实银保监会党委关于完善数据治理、加强相关基础设施建设、提高监管数字化水平的内在要求，也是促进非银机构数字化转型、持续健康高质量发展的坚实基础。
截至目前，银保监会已先后制定了人身险公司、财产保险公司、再保险公司、信托公司、保险资管公司、财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、金融资产管理公司、保险集团公司十一类监管数据标准化规范，非银机构监管数据标准化规范体系基本成型。监管数据标准化规范以监管需求为导向，通过明确监管数据的业务属性和技术属性，将非银机构业务经营、财务管理、公司治理等数据映射成统一的标准化数据格式，形成相互关联、综合运用的监管大数据，便于监管部门还原公司原始业务场景，前瞻发现违法违规线索。
信息来源：中国银行保险报
https://baijiahao.baidu.com/sid=1762202949345055078&wfr=spider&for=pc
02
银行间交易商协会对工商银行启动自律调查
4月5日 中国银行间交易商协会官网在日常监测工作中发现，中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对工商银行开展自律调查。同时，按照《中国银行间市场交易商协会业务检查工作规程》的规定，交易商协会也将启动对其他主承销商的业务检查，发现涉嫌违反注册发行相关管理规则的，将按程序予以自律惩戒。
信息来源：中国银行间交易商协会
https://www.nafmii.org.cn/zlgl/zlcf/zlcfgzdt/202304/t20230404_313069.html
03
深交所发布共同打造透明廉洁优质注册制倡议书
4月6日，深交所就打造透明廉洁优质注册制发布三项倡议，分别是做透明注册制的建设者 、做廉洁注册制的践行者、做优质注册制的守护者。倡议提出，发行人要事先充分做好上市准备，避免仓促申报、带病申报；中介机构要勤勉尽责，审慎遴选项目，严格核查把关，真正发挥资本市场“守门人”作用。
信息来源：中证网
https://www.cs.com.cn/xwzx/hg/202304/t20230406_6335119.html
04
中证协拟对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行评估修订
4月7日，《每日经济新闻》记者从业内获悉，中证协近期对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《细则》）进行了评估修订，并于近日就修订稿征求行业意见。修订稿提出，证券经营机构应将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为薪酬管理等事项的重要考量因素，每年至少开展一次廉洁从业内部检查。修订要点如下：
要点一：明确经纪人、劳务派遣人员均被纳入细则监管
要点二：明确证券经营机构主要负责人为廉洁从业第一责任人
要点三：廉洁从业将纳入员工薪酬、后续晋升提拔的重要因素
要点四：明确投行业务廉洁从业“十不准”
要点五：明确两融与股质业务“六不准”
要点六：明确自营、资管、另类投资业务“十不准”
要点七：明确经纪业务人员从业“八不准”
要点八：明确证券投资咨询业务“八不准”
信息来源：每日经济新闻
https://baijiahao.baidu.com/sid=1762501404784659292&wfr=spider&for=pc
05
河北证监局对辖区内两家银行基金销售违规进行处罚
近日，河北证监局发布两则行政监管措施决定书显示，在现场检查中发现辖区内两家银行在基金销售业务存在多项问题。其中某行为在基金销售过程中存在以下问题：（一）内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不规范，部分用词可能对投资者产生误导；（二）部分支行从事基金推介工作的员工和实际负责人未取得基金从业资格；（三）基金产品准入委员会未包括产品研究人员及合规风控人员；（四）基金销售业务的专门合规风控人员未满足独立性和有效性要求，且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查；（五）内部管理制度未及时根据中国证监会规章进行修改。
另一家银行则存在如下问题：（一）部分分支机构及代理网点基金销售业务负责人未取得基金从业资格；（二）对部分基金产品在认购期实施特别的考核激励政策；（三）未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查并形成自查报告；（四）部分网点员工使用办公电话开展基金营销活动，未纳入统一的留痕和监控管理；（五）合规风控人员对基金销售业务经营运作进行监督检查的履职有效性存在不足，违反了《销售办法》第二十六条第一款的规定。
信息来源：河北证监局
http://www.csrc.gov.cn/hebei/c103648/c7399767/content.shtml
06
中央巡视组进驻国开行等5家金融机构
4月9日，据央视新闻消息，经党中央批准，二十届中央第一轮巡视将对30家中管企业、5家金融单位和国家体育总局开展巡视工作。
报道称，日前，中央第一巡视组完成了对中国兵器工业集团有限公司、中国兵器装备集团有限公司和中国融通资产管理集团有限公司的进驻工作，将开展为期两个半月左右的巡视。
中央第二巡视组完成了对中国联合网络通信集团有限公司、中国电信集团有限公司、中国移动通信集团有限公司的进驻工作，开展为期两个半月左右的常规巡视；
中央第三巡视组进驻了国家电网有限公司、中国南方电网有限责任公司。将对2家单位党组织开展为期两个半月左右的常规巡视；
中央第四巡视组完成了对中国航天科技集团有限公司、中国航天科工集团有限公司的进驻工作，将开展为期两个半月左右的常规巡视；
中央第五巡视组完成了对国家开发银行、中国农业发展银行和中国人民保险集团股份有限公司的进驻工作，将开展为期两个半月左右的巡视“回头看”；
中央第六巡视组完成了对中国光大集团股份公司、中国投资有限责任公司的进驻工作，将开展为期两个半月左右的巡视“回头看”；
中央第七巡视组进驻了中国长江三峡集团有限公司、国家能源投资集团有限责任公司、国家电力投资集团有限公司3家中管央企，将开展为期两个半月左右的常规巡视。
信息来源：券商中国
https://finance.eastmoney.com/news/1355,202304092685863752.html
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