1、中央金融工作会议在北京举行 习近平李强作重要讲话
新华社北京10月31日电 中央金融工作会议10月30日至31日在北京举行。中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平出席会议并发表重要讲话。中共中央政治局常委李强、赵乐际、王沪宁、蔡奇、丁薛祥、李希出席会议。
会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。切实提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，消除监管空白和盲区，严格执法、敢于亮剑，严厉打击非法金融活动。及时处置中小金融机构风险。建立防范化解地方债务风险长效机制，建立同高质量发展相适应的政府债务管理机制，优化中央和地方政府债务结构。促进金融与房地产良性循环，健全房地产企业主体监管制度和资金监管，完善房地产金融宏观审慎管理，一视同仁满足不同所有制房地产企业合理融资需求，因城施策用好政策工具箱，更好支持刚性和改善性住房需求，加快保障性住房等“三大工程”建设，构建房地产发展新模式。维护金融市场稳健运行，规范金融市场发行和交易行为，合理引导预期，防范风险跨区域、跨市场、跨境传递共振。加强外汇市场管理，保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。防范化解金融风险，要把握好权和责的关系，健全权责一致、激励约束相容的风险处置责任机制；把握好快和稳的关系，在稳定大局的前提下把握时度效，扎实稳妥化解风险，坚决惩治违法犯罪和腐败行为，严防道德风险；对风险早识别、早预警、早暴露、早处置，健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制。
会议指出，加强党中央对金融工作的集中统一领导，是做好金融工作的根本保证。要完善党领导金融工作的体制机制，发挥好中央金融委员会的作用，做好统筹协调把关。发挥好中央金融工作委员会的作用，切实加强金融系统党的建设。发挥好地方党委金融委员会和金融工委的作用，落实属地责任。要坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，锻造忠诚干净担当的高素质专业化金融干部人才队伍。要在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。要加强金融法治建设，及时推进金融重点领域和新兴领域立法，为金融业发展保驾护航。
信息详情：国务院：中央金融工作会议在北京举行 习近平李强作重要讲话
2、中国证监会：党委传达学习贯彻中央金融工作会议精神
11月1日，中国证监会召开党委（扩大）会议，传达学习中央金融工作会议精神，研究贯彻落实措施。证监会党委书记、主席易会满主持会议并讲话。党委委员、副主席李超、方星海，中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长、党委委员樊大志，党委委员、副主席王建军、陈华平，上海证券交易所党委书记、理事长邱勇出席会议。
证监会党委深刻认识到，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。要围绕做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，推动股票发行注册制走深走实，加强基础制度和机制建设，加大投资端改革力度，吸引更多的中长期资金，活跃资本市场，更好发挥资本市场枢纽功能。要健全多层次市场体系，支持上海、深圳证券交易所建设世界一流交易所，高质量建设北京证券交易所，促进债券市场高质量发展。要更加精准有力支持高水平科技自立自强，建立健全针对性支持机制，引导私募股权创投基金投早投小投科技。要大力推动提高上市公司质量，优化再融资和并购重组机制，巩固深化常态化退市机制，支持上市公司转型升级、做优做强。要加强行业机构内部治理，回归本源，稳健发展，加快培育一流投资银行和投资机构。要健全商品期货期权品种体系，助力提高重要大宗商品价格影响力。要统筹开放和安全，稳步扩大资本市场制度型开放，促进跨境投融资便利化。
证监会党委深刻认识到，防控风险是金融工作的永恒主题。要坚守监管主责主业，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，着力提升监管有效性。要加强资本市场法治建设，健全防假打假制度机制，完善行政、民事、刑事立体追责体系，对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为重拳打击，对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒。要加强监管协同，严厉打击“伪私募”“伪金交所”等非法金融活动，依法将各类证券活动全部纳入监管，消除监管空白和盲区。要坚持早识别、早预警、早暴露、早处置，有效防范化解债券违约、私募基金等重点领域风险。要建立健全监管问责制度，加大问责力度，确保监管责任落实到位。
信息详情：中国证监会党委传达学习贯彻中央金融工作会议精神
3、中国银保监会：摸底保险公司股权投资，重点排查三类标的企业
券中社11月3日讯，保险资金股权投资情况，迎来新一轮摸底排查。券中社记者从业界获悉，监管部门近期正组织保险公司开展股权投资情况排查。主要排查范围包括三类，即保险公司的各级非保险子公司，投资的非控制型未上市企业，以及通过私募股权基金控制的子公司的情况。其中，非保险子公司以及通过私募基金控制的子公司，要求穿透到底层。排查内容方面，除了投资的上述企业的基本信息外，还包括这些企业的经营情况，以及治理情况、董监高情况等。同时，还要求上报这些标的企业股权结构图。
据保险投资人士分析，摸排险资投资的这些公司情况，或是因为近年随着险资股权投资政策放宽后，出现一些乱象。据了解，个别保险公司通过股权投资这一形式，绕过既有保险资金运用监管规定，变相进行违规投资，实现套取保险资金、掩盖投资损失、进行利益输送等目的，埋下了风险隐患。业界分析，监管部门可能是在检查中发现相关线索，希望摸底整体股权投资情况，并提高行业防范和应对化解风险能力。
此次排查公司范围，不包括保险公司的保险子公司和投资的上市公司，也不包括以取得不动产所有权为目的的不动产项目公司。有业界人士向记者分析，此次不排查这些公司，或主要是因为这些投资情况已经比较透明公开。
据业界人士称，保险公司被要求最迟于11月30日前完成相关投资信息报送。
信息详情：中国银保监会：摸底保险公司股权投资，重点排查三类标的企业
4、证监会批复同意在上海区域性股权市场开展认股权综合服务试点，依托上海股权托管交易中心开展
中证网讯（记者 乔翔）近日，中国证监会批复同意在上海区域性股权市场开展并启动认股权综合服务试点。据悉，上海认股权综合服务试点将依托上海股权托管交易中心开展，为拓宽中小微企业特别是上海科技创新型中小企业融资渠道开辟了新的路径，将有效补充传统市场直接融资服务体系，激发上海金融机构、投资机构、社会资本等金融资源聚焦服务创新创造企业，集聚力量助推引领性科技攻关，助力创新驱动发展国家战略。
根据批复要求，上海要加强引导金融机构、产业园区、私募股权和创投机构、地方金融组织等积极参与试点工作，给予试点参与方必要政策支持，确保试点内容有效落实。同时，要求严格落实日常监管和风险处置属地责任，坚持场外私募市场定位，把好合格投资者准入关，确保认股权真实有效。存在认股权或其转股情形的企业在首发上市、新三板挂牌时，应当符合证券监管规定。
该项试点落地，是加快落实上海市政府“十四五”规划“强化科技创新策源功能”目标导向的重要举措，通过机制和业务方面的创新，与上海私募股权和创业投资份额转让平台实现功能互补、互相促进，帮助发行认股权的企业高效匹配对接投资者资源。同时，依托上海股权托管交易中心登记平台，可为标的企业提供认股权行权保障，保护相关方的合法权益，更好推动上海经济高质量发展。
信息详情：证监会批复同意在上海区域性股权市场开展认股权综合服务试点，依托上海股权托管交易中心开展
5、美国总统拜登签署行政命令，发布白宫首个生成式AI监管规定
当地时间10月30日，美国总统拜登签署了一项关于人工智能的行政命令，推出白宫有关生成式人工智能的首套监管规定，要求对人工智能进行新的安全评估、公平和民权指引，以及对劳动力市场影响的研究。
拜登的行政命令要求大公司在人工智能系统正式发布之前与美国政府分享安全测试结果。它还优先考虑美国国家标准与技术研究院（National Institute of Standard sandTechnology）制定的人工智能“红队”标准，即对系统内的防御和潜在问题进行压力测试。美国商务部将制定为人工智能生成的内容加水印的标准。
此外，最新的行政命令还涉及大型人工智能系统的训练数据，并提出了评估机构如何收集和使用商业可用数据的必要性，包括从数据中介处购买的数据，特别是当这些数据涉及个人标识符时。
拜登政府也在采取措施吸引更多劳动力参与人工智能。从周一开始，具有人工智能专业知识的工人可以在AI.gov找到联邦政府的相关职位空缺。
白宫的行政命令主要包括8个部分：
(1) 为人工智能制定新的安全和安保标准，包括要求一些人工智能公司与联邦政府分享安全测试结果，同时指示商务部为人工智能水印制定指南，并创建一个网络安全计划，使人工智能工具能够帮助识别关键软件中的缺陷。
(2) 保护消费者隐私，包括制定指引让机构可以用来评估人工智能中使用的隐私技术。
(3) 通过向联邦承包商提供指导，避免人工智能算法歧视，并就人工智能在司法系统中的适当作用（包括在量刑、风险评估和犯罪预测中使用时）创建最佳实践，促进公平和公民权利。
(4) 通过指示卫生与公众服务部制定一项计划来评估人工智能带来的潜在危害。
(5) 编写一份关于人工智能对劳动力市场的潜在影响的报告，并研究联邦政府如何支持劳动力市场受人工智能影响的工人。
(6) 通过扩大对气候变化等领域的人工智能研究的资助，以及制定具有关键专业知识的高技能移民留在美国的标准，促进创新和竞争。
(7) 与国际合作伙伴合作，在全球范围内实施人工智能标准。
(8) 制定联邦机构使用和采购人工智能指南，并加快政府雇用该领域熟练工人的速度。
今年8月，白宫与7家顶级人工智能公司，包括谷歌、微软、亚马逊、Meta、OpenAI、Anthropic和Inflection达成共识，每家公司都同意在开发人工智能方面做出一系列自愿承诺，包括允许独立专家在公开亮相之前评估工具，研究与人工智能相关的社会风险，并允许第三方测试系统漏洞。随后，再有8家公司参与到白宫的倡议当中。
信息详情：美国总统拜登签署行政命令，发布白宫首个生成式AI监管规定
另本周：
昆仑万维集团消息，2023年11月3日，昆仑万维“天工”大模型通过《生成式人工智能服务管理暂行办法》备案，面向全社会开放服务。
量化巨头幻方旗下深度求索发布第一代大模型DeepSeek Coder，并表示免费商用，完全开源。幻方是一家隐形的AI巨头，其手里拥有1万枚英伟达A100芯片。
网易有道“子曰”教育大模型正式通过相关备案，“子曰”教育大模型及其应用产品可对公众开放。
6、中国证券业协会：两家私募机构因打新违规被罚
日前，中国证券业协会（下称“协会”）发布2023年第2批网下投资者异常名单，对存在异常情形的2家私募机构采取列入异常名单的措施，有2家公司自今天起，2个月内被限制参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的报价。
截至10月30日，今年以来协会累计公布16份各类名单，针对包括弃购获配新股在内的违规行为对接近200名个人投资者、私募机构、投资公司进行监管，部分机构及个人账户将被限制至2024年年中才可重新参与打新。
据协会官网消息，为加强首次公开发行证券网下投资者管理，引导网下投资者发挥专业能力，进一步规范网下投资者报价行为，根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（下称《管理规则》）等有关规定，协会决定对存在异常情形的网下投资者采取列入异常名单的措施。名单显示，此次，2家私募机构——深圳市万顺通资产管理有限公司、广东天创私募证券投资基金管理有限公司，均因连续两次进入关注名单被协会监管，入围异常名单的时间为2023年10月30日至2023年12月29日，时间均为2个月。协会明确，科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。这是协会今年以来发布的第2批网下投资者异常名单。此前，2月也有一家机构——武汉昭融汇利投资管理有限责任公司，因连续两次进入关注名单，被协会限制在2023年2月17日至2023年4月16日参与上述板块项目的报价和股票配售。随着投资者投资范围的扩大，除却传统IPO项目网下报价、申购中存在的违规行为外，近年来协会也加大了对北交所、公募REITs等领域投资者违规行为的监管处罚力度。截至10月30日，协会2023年以来累计开出各类限制名单、黑名单共计16份，合计近200名对象被协会限制参与打新或报价，时间从2个月到1年不等，部分将被限制至2024年6月；从类型看，受罚的对象涵盖了个人投资者、私募机构及基金产品、上市公司大股东自营账户、信托公司等。从可查询到的处罚原因看，弃购全部或部分获配股份是上述近200名对象被处罚的重要原因，从一些新股上市后的表现看，有投资者在因弃购被处罚的同时，还错过了新股上市后的打新收益，可谓是“赔了夫人又折兵”。
协会今年2月发布的《管理规则》第四十一条明确，网下投资者或其管理的配售对象在参与首发证券网下询价和配售业务时不得存在的21类行为，包括报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，使用他人账户、多个账户报价，与发行人或承销商串通报价，通过嵌套投资等方式虚增资产规模获取不正当利益的，利用内幕信息、未公开信息报价，故意压低、抬高或者未审慎报价等。
就投资者弃购方面，《管理规则》明确了多类禁止行为，包括提供有效报价但未参与申购或未足额申购、未按时足额缴付认购资金、未及时进行展期导致申购或者缴款失败等。《管理规则》还特别明确，证券公司应采取有效措施开展网下投资者教育，充分揭示首发证券网下询价和配售业务风险，引导网下投资者依法合规参与首发证券网下询价和配售业务，告知其违反规则的行为将被协会采取处理措施。
信息详情：中国证券业协会：两家私募机构因打新违规被罚
7、监管案例
上交所本周对44起证券异常交易行为采取书面警示等监管措施，对26起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。
深交所本周共对105起证券异常交易行为采取自律监管措施，对近期涨跌幅异常的“高新发展”进行重点监控。
牛散罗山东涉操纵16股再收罚单，罚没1.38亿！
近日，中国证监会公布了一份被处罚人为罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年至2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户（简称“账户组”），利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易等手段，影响“利民股份(8.340, 0.01, 0.12%)（002734.SZ）”、“兰太实业（600328.SH）”等16只股票交易价格和交易量，从而不当获利。证监会调查后认定，罗山东上述行为构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为，决定对罗山东没一罚一，共计罚没1.38亿元。
据澎湃新闻此前报道，2019年12月31日，浙江省金华市中级人民法院对一起涉及罗山东等三十余人的操纵证券市场案进行宣判。
