一周监管（0522-0528）

（一）监管新闻 中纪委：深度关注“影子公司” 2023年3月26日中纪委发表题为《深化整治“影子公司”背后人、钱、事》的文章称，随着反腐败斗争走向深水区，“影子公司”“影子股东”及政商“旋转门”等新型腐败、隐性腐败花样翻新，并呈现出权力变现期权化、风腐交织一体化等特点。腐败蔓延势头得到有力遏制，但铲除腐败滋生土壤任务依然艰巨。 详情参见中纪委网站 https://www.ccdi.gov.cn/toutiaon/202303/t20230326_254921.html 27家私募机构违规被罚 “扶优限劣”效果彰显 2023年3月27日据经济参考报道，今以来，私募行业延续严监管，多家私募机构因在开展私募基金业务活动中存在多种违规行为被罚。据统计，截至3月26日，北京、上海、厦门、深圳等多地证监局共计对27家私募采取行政监管措施。具体来看，私募存在的违规行为主要包括未切实履行谨慎勤勉义务、向非合格投资者募集资金、未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作等。 今年以来

01 银保监会今年将全面开展非银机构数据治理工作 《中国银行保险报》记者独家获悉，4月3日，中国银保监会组织召开政策通气会，解读近期发布的金融资产管理公司、保险集团（控股）公司和保险资产管理公司等三个监管数据标准化规范，要求非银机构开展数据治理工作，做到认好数、管好数、用好数、报好数。 制定监管数据标准化规范是银保监会贯彻落实党的二十大精神、贯彻落实国家数字经济发展要求的具体举措，是贯彻落实银保监会党委关于完善数据治理、加强相关基础设施建设、提高监管数字化水平的内在要求，也是促进非银机构数字化转型、持续健康高质量发展的坚实基础。 截至目前，银保监会已先后制定了人身险公司、财产保险公司、再保险公司、信托公司、保险资管公司、财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、金融资产管理公司、保险集团公司十一类监管数据标准化规范，非银机构监管数据标准化规范体系基本成型。监管数据标准化规范以监管需求为导向，通过明确监管数据的业务属性和技术属性，将非银机构业务经营、财务管理、公司治理等数据映射成统一的标准化数据格式，形成相

01 近一个月7家基金销售机构被警示 监管重拳出击四大违规乱象 证券时报：截至4月7日，仅近一个月以来，各地证监局就对7家金融机构出具了关于基金销售违规的行政监管措施决定书，监管方向主要聚焦人员管理、宣传推介、合规风控、考核激励四大方向，如部分机构的基金销售业务人员、合规风控人员未取得基金从业资格，个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金等。 信息来源：证券时报网 https://www.stcn.com/article/detail/836477.html 02 中国证券业协会组织起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）》 证券时报：2023年4月11日 中国证券业协会组织起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）》于近期征求行业意见，旨在更好地指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作，引导券商优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置，提升反洗钱工作有效性。 中证协表示，