1、国务院：全面清理妨碍统一市场和公平竞争的政策规定，大力破除各种市场准入的显性和隐性壁垒
2月26日下午，国务院以“建立健全公平竞争制度，加快完善全国统一大市场基础制度规则”为主题，进行第六次专题学习。国务院总理李强在主持学习时强调，要深入学习贯彻习近平总书记关于建设全国统一大市场的重要指示精神，按照党中央决策部署，步步为营、系统推进，推动全国统一大市场建设不断取得新进展、实现新突破，为构建新发展格局、推动高质量发展提供有力支撑。
中国国际经济交流中心副理事长王一鸣作讲解。国务院副总理何立峰、刘国中，国务委员吴政隆作交流发言。
李强在主持学习时指出，推进全国统一大市场建设具有很强的战略性、全局性，既关系到畅通国内大循环、构建新发展格局，又关系到优化营商环境、激发市场活力，也关系到促进科技创新和产业升级、提升国际竞争力，无论对当前还是长远都至关重要。要坚持目标导向，着眼于真正把我国超大规模市场、要素资源丰富、产业体系完备等优势充分发挥出来，扎实推进各项重点任务落实，切实打通制约经济循环的关键堵点，促进要素资源合理流动和高效配置。要坚持问题导向，全面清理妨碍统一市场和公平竞争的政策规定，大力破除各种市场准入的显性和隐性壁垒，持续治理地方保护、市场分割、招商引资乱象等突出问题，同时鼓励地方积极探索实践，确保统一大市场建设一步一个脚印向前推进。要加强制度供给，进一步完善产权保护、市场准入、公平竞争、社会信用等基础制度规则，细化操作性强的配套政策，深化财税、统计等方面改革，为建设全国统一大市场提供制度保障。
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2、中国人民银行召开做好金融五篇大文章工作座谈会
2月26日，中国人民银行召开做好金融五篇大文章工作座谈会，贯彻落实中央金融工作会议关于做好金融五篇大文章的总体部署，交流经验做法，研究部署下一阶段工作。中国人民银行党委委员、副行长朱鹤新出席会议并讲话。
会议指出，中央金融工作会议强调，要着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，切实加强对重大战略、重点领域、薄弱环节的优质金融服务。金融部门要将思想和行动统一到党中央的决策部署上来，深刻领会做好金融五篇大文章的重要意义，强化使命担当，精心谋划、统筹推进、狠抓落实。
会议认为，近年来金融部门认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，围绕科技、绿色、普惠、养老等重点领域持续加大金融资源投入，取得积极成效。金融组织体系逐步健全，金融政策框架不断完善，金融机构制度、产品和服务体系持续优化，重点领域的融资可得性明显提升，融资成本稳中有降，为经济高质量发展提供了有力支持。下一步，金融部门要认真落实中央金融工作会议重要部署，进一步增强金融支持力度、可持续性和专业化水平。
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3、 证监会：召开资本市场法治建设座谈会 全面提升“零容忍”执法效能
2月27日，证监会党委书记、主席吴清主持召开资本市场法治建设座谈会，就完善资本市场基础制度、加强法治保障听取意见建议。全国人大常委会法工委、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部有关负责同志，部分专家学者和律师代表参加座谈。
座谈会上，与会代表踊跃发言，对近年来资本市场法治建设取得的突破性进展充分肯定，对下一步工作思路和重点举措提出了意见建议。大家认为，办好资本市场，必须坚持市场化法治化改革方向，加快上市公司监管、证券公司监管、证券投资基金监管、债券监管等各领域立法修法，及时评估完善业务规则，从制度上保障资本市场良法善治。进一步完善中国特色证券期货执法司法体系，优化行刑衔接机制，加强执法司法高效协同，加大行政、民事和刑事立体追责力度，全面提升“零容忍”执法效能。进一步落实民事赔偿救济，制定内幕交易、操纵市场民事赔偿等司法解释，加大代表人诉讼实施力度，发挥好当事人承诺制度作用，对违法犯罪行为的“首恶”精准追责、大力追赃挽损，切实保护好投资者特别是广大中小投资者的合法权益。
吴清对大家长期以来给予证监会工作的大力支持表示衷心感谢。他强调，资本市场的规范要求极高，法治兴则市场兴。证监会将认真研究吸收与会代表提出的意见建议，与有关方面一道共同推动加大法制供给、提升执法效能、强化司法保障，更好发挥法治在资本市场高质量发展中的固根本、稳预期、利长远作用。
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4、证监会:鼓励支持以“科技成果+认股权”方式入股企业
证监会市场监管二司一级巡视员竺煜2月27日在国家知识产权局2月例行新闻发布会上表示，目前，证监会正在推动区域性股权市场建立与全国性证券交易场所的产品衔接和制度性对接机制。
证监会将配合国家知识产权局等部门做好相关政策措施的落地落实工作，不断提高资本市场服务实体经济高质量发展的能力，更好支持专利产业化，促进中小企业创新发展。
竺煜表示，“科技成果+认股权”一方面能够给予专利持有人、企业和投资方更大的灵活性，解决专利等科技成果估值难、转让难的问题，有效促进专利产业化；另一方面能够一定程度上降低专利产业化过程中可能发生的操作风险和其他风险。
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5、香港首例非法卖空被刑事定罪，个人投资者杨得心曾非法获利逾60万港元
2月27日，香港证监会首次取得法院就透过非法卖空进行证券欺诈的刑事定罪裁决。
香港东区裁判法院当天在无业个人投资者杨得心承认涉及非法卖空的证券欺诈控罪后，裁定她罪名成立，有关法律程序由证券及香港证监会提出。
香港证监会表示，这是法院于涉及非法卖空的情况下，首次根据《证券及期货条例》第300条，就杨得心在涉及证券的交易中意图欺诈而使用欺诈计划所作出的定罪裁决。本案源自一宗“唱高散货”案件的调查，证监会在调查中发现，杨得心曾从事欺诈计划，因而犯了该罪行。
据媒体报道，早在去年11月份，香港证监会就公布了相关消息。在2020年5月27日至2020年5月28日期间，杨得心联同其他不知名人士使用欺诈计划，以欺诈或欺骗其经纪雅利多证券有限公司，当中包括就其证券交易向该公司递交一份虚假的中央结算交收指示表格。但当时杨获准保释，香港证监会指出，当前杨得心被还押，等候2024年3月20日判刑。具体方面，杨得心于2020年5月28日向其经纪行雅利多证券有限公司递交一份交收指示表格，其意是要显示她在另一家经纪商持有1500万股在香港上市的奥栢中国集团有限公司（奥栢）的股份，但事实上她没有持有有关股份。该经纪行受到误导，遂容许杨在宣称的股份转让交收前沽售奥栢股份。
杨得心在递交交收指示表格及在沽售奥栢股份时，并无持有任何股份。杨就奥栢股份进行非法卖空后，便着手以较低价格买入相同数量的股份，以在同日填补空仓。她因而获取了约60.26港元的非法利润。
根据《证券及期货条例》第300条，在涉及证券的交易中从事任何具欺诈或欺骗性质的作为、做法或业务，即属犯罪。任何人如干犯《证券及期货条例》第300条所订的罪行，一经循简易程序定罪，可处罚款100万港元及监禁三年。
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6、证监会新闻发言人就私募基金DMA业务有关情况答记者问
2月28日，证监会新闻发言人针对媒体报道私募基金DMA业务收紧，作出回应：多空收益互换（DMA）是私募基金与证券公司开展的市场中性策略交易，私募基金多头选择一篮子股票，同时使用股指期货套期保值，获得对冲后的选股收益。前期，私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回撤，证券公司和私募基金等主动加强风险防控，稳步降杠杆、降规模，风险得到了一定程度消化。根据中证机构间报价系统股份有限公司数据，春节后开市以来DMA业务规模稳步下降，日均成交量占全市场成交比例约3%。DMA业务平稳降杠杆，有助于市场风险防控，有利于市场的平稳健康运行。
下一步，证监会将对DMA等场外衍生品业务继续强化监管、完善制度，指导行业控制好业务规模和杠杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。
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7、上交所、深交所针对异常交易行为采取措施
上交所3月1日发布沪市市场运行情况。2024年2月26日至2024年3月1日，上交所公司监管部门共发送监管工作函13份，其中监管问询函4份、监管工作函9份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告17份。针对信息披露违规行为，采取书面警示2单、纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查57单。
2024年2月26日至2024年3月1日，上交所对82起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对严重异常波动股票进行重点监控，对145起上市公司重大事项等进行专项核查。
来源：沪市市场运行情况例行发布（2024年2月26日至2024年3月1日）
深交所3月1日发布监管动态，2 月 26 日至 3 月 1 日，本所共对 84 起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“*ST 左江”等涨跌异常证券进行重点监控；共对 3 起上市公司重大事项进行核查。
来源：【沪深市】监管动态（2月26日-3月1日）
8、人民银行上海市分行通报2023年度金融违法行为处罚情况
3月1日，人民银行上海市分行通报了2023年度金融违法行为处罚情况。通报指出，2023年，人民银行上海市分行加大对违反金融法律法规行为的打击力度，依法严肃惩处负有责任的机构和人员，累计作出30项行政处罚决定，涉及13家机构和17名直接责任人，罚没款金额总计人民币14,073.58万元。其中，对机构的罚没款总金额为13,943.83万元，对直接责任人罚款总金额为129.75万元。
非银行支付机构为本年度行政处罚重点对象，涉及9家非银行支付机构，占被处罚机构的69%。全部处罚中违反支付结算管理规定被处以罚款的金额最多，罚没款金额占比达到82.8%。“双罚”的力度不减，85%的案件同时对机构和直接责任人员给予处罚，直接责任人被处以罚款的单笔最大金额为20万元。
2023年,发现的金融违法行为主要包括：一是部分法律规范落实不到位，在打击治理电信网络诈骗、跨境赌博等领域，部分机构存在交易管理、风险控制和终端管理“宽松软”的情况；二是反洗钱高风险客户尽职调查措施不全面，存在信息收集不全面、风险分析不全面等问题，不能全面揭示客户风险；三是金融统计管理规定理解不准确，未切实掌握国家统计部门、金融管理部门的统计标准；四是存款准备金交存管理不细致，表现为对维持期周期的认识错误、准备金交存会计科目设置或映射错误等；五是金融信用信息基础数据库接入机构征信信息管理不规范，提供非依法公开的个人不良信息，未事先告知信息主体本人。
信息详情：人民银行上海市分行通报2023年度金融违法行为处罚情况
