1、金融监管部门龙年首批罚单亮相
金融监管总局发布龙年首批罚单，北京监管局对浦发银行、兴业银行、华夏银行和英大国际信托四家金融机构合计开出921万元大罚单，上述机构多名责任人员也被处以不同程度的罚单。具体处罚原因如下：
兴业银行股份有限公司北京分行及相关责任人涉及存贷挂钩、流动资金贷款挪用于股权投资、个人按揭贷款业务严重违反审慎经营规则、项目融资业务合规要件不全及未从严审核项目资本金、发放贷款用于为违规领域垫资等“五宗罪”。
上海浦东发展银行北京分行存在现金清分外包风险管控存在重大缺陷、现金清分外包活动监督检查失职、现金管理活动严重不审慎等“三宗罪”，被罚款合计150万元。
华夏银行北京分行的违规事项为：个人经营性贷款管理不到位，资金被挪用、个人农业担保贷款存贷挂钩、流动资金贷款贷后管理不到位，资金被挪用、房地产开发贷款管理严重违反审慎经营规则、采用不正当手段发放贷款、保险销售行为可回溯管理不规范、保险代理未开立独立的佣金收取账户。
英大国际信托有限责任公司以及相关责任人员未履行谨慎勤勉业务，应收账款真实性审查以及资金监控失职等，被监管部门罚款合计100万元。
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2、涉嫌操纵市场、内幕交易，多人被证监会共计罚款8000万
据第一财经2月22日的报道，龙年以来，证券市场处罚消息接踵而至。继欺诈发行、违规炒股后，证监会再对操纵市场、内幕交易等违法违规行为出手。证监会网站信息显示，近期，共有11人因操纵上市公司股价或内幕交易，被处罚共计超过8000万元，涉及恒逸石化、美尚生态等多家上市公司。从处罚金额来看，单人罚款金额最高超过6000万元。被罚当事人张顺平控制66个股票交易账户操纵11只股票，合计盈利超2000万元。
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3、最高检：将积极参与金融、国企、医药等重点领域腐败问题整治
2月21日上午，最高人民检察院召开“‘高质效办好每一个案件’的理念与实践”主题新闻发布会，最高检检委会副部级专职委员、第三检察厅厅长史卫忠表示，围绕提高办理职务犯罪案件质效，更好地发挥检察机关惩治腐败犯罪职能作用，检察机关将坚持政治统领、法治思维、配合制约、诉源治理的工作原则，强化一体履职、综合履职、能动履职，协同一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，具体将采取五大措施。具体包括：一是提升办案质量，加强与监察机关、人民法院的办案衔接和配合制约；二是突出重点治理，持续推进受贿行贿一起查，加大行贿犯罪惩治力度，强化追缴和纠正行贿所获不正当利益，积极参与金融、国企、能源、医药、基建工程等重点领域腐败问题整治，主动对接有关部门，协同履职，形成合力；三是加强制度建设，针对部分地方“配合有余，制约不足”问题，推动完善监察执法与刑事司法衔接制度；四是强化对下指导，充分发挥分片区对口指导机制作用，及时帮助下级院解决办案遇到的疑难问题；五是抓实专业化建设；坚持党建与业务同部署同落实，积极发挥党建引领作用。
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4、最高法召开国家层面知识产权案件上诉审理机制探索与实践座谈会
2月23日上午，“护航创新 共话发展”国家层面知识产权案件上诉审理机制探索与实践座谈会在最高人民法院知识产权法庭召开。最高人民法院副院长陶凯元、审判委员会副部级专职委员王淑梅出席会议。
会上，王淑梅介绍了国家层面知识产权案件上诉审理机制五年运行情况。全国人大代表方燕、阎建国，全国政协委员王春儒、魏青松，中华全国律师协会会长高子程，以及部分专家学者、法律服务界、科技界、企业界代表参加座谈，充分肯定最高人民法院知识产权法庭五年工作成效，并从严格公正司法、提升审判质效、建强审判队伍、设立国家层面知识产权法院等方面提出建议。
陶凯元强调，要深化国家层面知识产权案件上诉审理机制改革，加快建设能够支撑国际一流营商环境的知识产权专业化审判体系。着眼社会关切，严格公正司法，依法保护创新创造。着眼解开心结，深化知识产权审判理念变革，做实能动司法实质解纷。着眼诉讼体验，以“如我在诉”的意识提供优质高效司法服务，用心用情满足人民群众对公正司法的更高要求。
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5、证监会：对违法行为处罚力度会越来越大
在2月23日证监会的新闻发布会上，相关负责人员围绕稽查执法，严审重罚财务造假、欺诈发行等问题作介绍时说，证监会将紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为，不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。今后将会有更多案件适用新证券法，处罚力度会越来越大，违法成本也会越来越高。在发行上市监管工作中，证监会正持续加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行。同时，证监会将大幅提高拟上市企业现场检查比例，以上市公司质量的提升回应投资者的关切。
证监会首席检查官、稽查局局长李明表示，证监会积极推动修订《证券法》，提高行政处罚幅度，建立集体诉讼制度；推动《刑法修正案（十一）》出台，提高证券犯罪的刑期，加大刑罚处罚力度。从执法周期来看，目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。查处的部分案件，违法行为发生在新《证券法》实施前，随着这类案件的逐步加快处理完毕，今后将会有更多案件适用新《证券法》，处罚力度会越来越大，违法成本只会越来越高。
证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系，对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。一方面，重点惩治关键少数。部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务，利用其身份职位优势，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易，性质恶劣、影响极坏，必须予以严惩。证监会将加强信息披露与交易监管联动，对相关线索进行增维拓展分析，持续精准高效打击，让敢于以身试法的关键少数受教训、长记性；另一方面，紧盯新型违法案件。及时打击利用新产品、新技术从事违法违规行为，消除监管盲区。如某些团伙利用场外个股期权等金融衍生品放大操纵收益，部分人员对LOF基金、可转债等品种实施操纵，目前均已从严查办。近期，还出现部分团伙利用远程操控软件隐藏交易痕迹操纵市场，为快速卖出而清仓式砸盘出货，牟取巨额非法利益，证监会已配合公安机关完成收网，后续将推动严肃刑事追责。
信息来源：证监会重磅发声，信息量巨大
6、国常会发声推动多种支付方式并行
国务院总理李强2月23日主持召开国务院常务会议，会议审议并通过了《关于进一步优化支付服务提升支付便利性的意见》，强调要聚焦老年人、外籍来华人员等群体支付不便问题，加强协同配合，加大必要的资源投入，多措并举打通服务堵点，推动移动支付、银行卡、现金等多种支付方式并行发展、相互补充。在业内专家看来，移动支付在给国内多数人带来支付便利的同时，也给不太熟悉电子支付的老年人以及以刷卡为主要支付手段的外籍来华人员等群体带来了巨大的不便。此次《意见》的通过，有利于推动现金、银行卡等支付环境的改善，打造多元化的支付体系，从而更好的满足更多人群的支付需求。
信息详情：国常会：推动移动支付、银行卡、现金等多种支付方式并行发展
7、最高检启动“检察护企”专项行动，明确14项重点工作举措
据央视网2月25日的报道，为进一步加强对各类经营主体依法平等保护，营造法治化营商环境，助力经济社会高质量发展，最高检近日印发《“检察护企”专项行动工作方案》（下称《方案》），决定自2024年2月至12月开展“检察护企”专项行动。
《方案》明确，此次专项行动主要有14项重点工作举措，分别是：严惩破坏公平竞争领域犯罪；严惩民营企业内部腐败犯罪；开展对公司实控人、高管背信损害公司利益行为的监督治理；开展“空壳公司”专项打击治理；以“挂案”清理为抓手，加强对涉企案件的立案监督；依法稳慎适用强制措施；开展涉罪单位财产性判项执行专项监督和侵害企业合法权益犯罪的刑事裁判涉财产部分执行法律监督；加强对涉企民事生效裁判和执行案件的监督；加强对涉企行政诉讼监督行政生效裁判案件和行政违法行为的监督；开展公益诉讼监督；加大控告申诉案件办理力度；加强对民营企业的产权保护；深化知识产权检察综合履职；深化涉案企业合规改革。
《方案》要求，各级检察机关要切实增强检察履职服务保障民营经济发展壮大的责感和使命感，自觉围绕中心、服务大局，一体履职、综合履职、能动履职，为经济社会高质量发展创造稳定、透明、规范、可预期的法治环境。要把开展“检察护企”专项行动作为今年一项重要任务，各省级检察院要成立工作专班，切实加强领导，组织落实。要结合司法办案，深入开展诉源治理。坚持治罪与治理相结合，针对司法办案反映出的涉案企业内部管理问题，鼓励、引导民营企业加强自身合规建设，促进民营企业健康发展，促进民营企业家健康成长。要认真落实“谁执法谁普法”普法责任制，加大以案释法和法治宣传力度，引导民营企业家及内部人员增强法治意识，推动建设法治民营企业、清廉民营企业。
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