1、“打扫屋子”再发力 险资股权投资迎新一轮排查
11月13日，中国证券报记者报道，相关部门正组织保险公司开展新一轮股权投资情况排查，目前已进入现场检查阶段。据了解，本次排查针对性强，央企、民企类保险公司均涉及，对于是否穿透底层，每类公司要求不同。
今年以来，无论从政策端还是从资金端来看，保险资金加码股权投资大势所趋，险资服务实体经济的力度不断加强。业内人士认为，本次排查或是为促进保险资金进一步加大股权投资，进一步发挥保险机构服务实体经济的作用。
部分公司进入现场检查阶段
据了解，“实质重于形式”“穿透监管”是本次排查的两大原则。排查的主要标的公司包括两类。一是保险公司投资的各级非保险子公司以及保险公司、各级非保险子公司投资的非控制型未上市企业。其中，各级非保险子公司需穿透至底层，保险公司、各级非保险子公司投资的非控制型未上市企业不向下穿透。
二是保险公司通过私募股权投资基金控制的各级未上市企业，需穿透至底层。本次排查主要依据《保险公司关联交易管理办法》，排查险资在股权投资过程中的利益输送和股权关联交易等不合规情况。“目前，通过私募股权基金通道把保险资金投到关联项目转移资金具有操作空间。”保险公司安全规范开展股权投资业务，对于优化保险资金运用、防范金融风险，落实穿透式监管要求具有重要意义。
2023年无论从政策端还是资金端来看，保险资金加码股权投资大势所趋。
2023年9月，国家金融监督管理总局发布《关于优化保险公司偿付能力监管标准的通知》，引导保险公司支持科技创新。
2023年10月，财政部发布《关于引导保险资金长期稳健投资 加强国有商业保险公司长周期考核的通知》，进一步加强国有商业保险公司长周期考核。具体来看，该通知将《商业保险公司绩效评价办法》中经营效益指标的“净资产收益率”由“当年度指标”调整为“3年周期指标+当年度指标”相结合的考核方式。私募股权创投基金的基金周期一般短则3年，长则可达10年。方富资本董事长郑之华表示，从资金属性上来说，保险资金一般可以接受较长的投资期限，是私募股权创投基金的天然朋友。
信息详情：已进入现场检查阶段！相关部门正对险资股权投资情况开展新一轮排查
2、中国证监会：严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为
2023年11月17日，中国证监会就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》（下称《办法》）公开征求意见。办法将完善监管规则，严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为，包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制度、减持限售制度，禁止通过衍生品交易实施短线交易、内幕交易、市场操纵，禁止衍生品经营机构与上市公司大股东、实控人、董监高以及减持限售主体开展以该上市公司股票为标的物的衍生品交易等。
修改完善后的办法共八章，50条，主要对衍生品交易和结算、禁止的交易行为、交易者、衍生品经营机构、衍生品交易场所、衍生品结算机构、衍生品交易报告库、衍生品行业协会等进行了规范。本办法坚持功能监管、统筹监管、严防风险等原则，着力解决以下问题:
一是落实《期货和衍生品法》要求，加强衍生品市场行政监管。《期货和衍生品法》将衍生品交易纳入了法律调整范围，建立了行业准入等制度。本办法将证监会监管的衍生品市场各类主体和活动全部纳入规制范围，以功能监管为导向，制定统一的准入条件、行为规范和法律责任，切实加强衍生品市场监管，促进衍生品市场规范发展。
二是完善监管规则，严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为。证监会对该问题作了系统梳理，在本办法中统一予以规范，包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制度、减持限售制度，禁止通过衍生品交易实施短线交易、内幕交易、市场操纵，禁止衍生品经营机构与上市公司大股东、实控人、董监高以及减持限售主体开展以该上市公司股票为标的物的衍生品交易等。
三是加强跨市场和跨境监测监控，严防风险。考虑到衍生品市场与证券市场、期货市场在资金流动、风险传染等方面高度关联，本办法建立了较为系统的跨市场、跨境监测监控机制，以防范风险，包括建立衍生品市场账户体系、交易报告库制度、基础设施数据共享机制、跨市场监测监控机制，以及内资、外资经营机构交易信息报送机制等，确保对衍生品交易“看得穿，管得住”。
信息详情：衍生品市场大消息！证监会最新明确
3、国家外汇管理局：严厉打击非法跨境金融活动，着力提升外汇监管质效
11月17日，外汇局管理检查司发布专栏文章指出，严厉打击非法跨境金融活动，着力提升外汇监管质效。加强行刑衔接，持续推动跨部门协同监管执法，保持对跨境赌博、出口骗税等违法犯罪“资金链”的高压打击态势，严厉惩处地下钱庄非法买卖外汇、赌资汇兑等违法违规活动。坚持打击与治理并重，结合案件查处中发现的突出问题，协同推进源头治理。
中央金融工作会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险；严格执法、敢于亮剑，严厉打击非法金融活动。国家外汇局坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，坚持统筹发展和安全，在持续深化外汇领域改革开放、促进跨境贸易和投融资便利化的同时，强化外汇监管，提升监管效能，严厉打击外汇违法违规活动，有力有效维护外汇市场健康秩序，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。2017年以来，共查处外汇违法违规案件超1.6万起，处罚没款近70亿元。
国家外汇局管理检查司发布《强监管 防风险 有力有效维护外汇市场健康秩序》一文中指出，外汇管理局将强化科技赋能，有效提升风险精准识别能力。将聚焦地下钱庄、出口骗税、虚拟货币等重点领域，定期组织全系统集中分析，不定期组织跨部门联合研判，总结提炼案件运作模式和关键异常特征，研讨形成更具操作性、通用性的非现场监测分析方法，有效提升及时发现团伙式重大非法跨境金融活动的能力。将加大监管协作，有力打击治理非法跨境金融活动。以案倒查封堵非法资金划转渠道。以地下钱庄案件为切入口，倒查涉案银行、支付机构等经营机构200余家，严厉处罚机构疏于客户审核、风险业务“绿灯放行”、异常业务隐瞒不报等违规失职行为，督促经营机构提高风险识别、预警、拦截水平。以打促治推动非法跨境资金活动综合治理。将加强外汇监管，拓宽专项检查广度，挖掘专项检查深度推动金融机构依法合规经营，督导银行提升自主展业能力。将坚持依法行政，确保外汇行政执法规范有序，扎实推进强监管和防风险，维护外汇市场健康秩序。严格行政执法程序，着力提升依法行政能力水平。严格落实行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度，严格落实“一案双查”“一案双罚”机制。加强外汇检查队伍建设，深入推进依法行政，切实提升外汇行政执法的质量和效能。
信息详情：强监管 防风险 有力有效维护外汇市场健康秩序
4、中国财政部：会计师收费应按责任工作量等合理收取
11月20日 法制日报，财政部为切实增强会计师事务所独立性，禁止“上市奖励费”等或有收费行为，避免因利益冲突对审计质量产生不利影响，财政部近日对外发布《财政部关于严禁会计师事务所以或有收费方式提供审计服务的通知（以下简称通知》，明确提出会计师事务所不得以或有收费方式提供审计服务，收费与否或者收费多少不得以审计工作结果或实现特定目的为条件。
根据《通知》规定，会计师事务所应当按照职业道德守则和执业准则规定，按照审计工作中所承担的责任、工作量以及所需的相关资源投入合理确定审计收费，并与客户签署合规的收费安排条款。或有收费通常表现为上市奖励费，以及根据审计意见类型、是否能够实现上市、能否实现发债等收取部分或全部审计费用；会计师事务所应当按照职业道德守则和执业准则规定，执行有关客户接受与保持程序，谨慎评估提出违规付费要求的客户风险；如果发现客户存在或有付费违规行为的，会计师事务所应当拒绝承接或者终止该项审计业务。
财政部要求，各省级财政部门、财政部各地监管局要高度重视会计师事务所或有收费问题，把或有收费作为对会计师事务所监督检查的重点事项。财政部发布通知，会计师事务所不得以或有收费方式提供审计服务，收费与否或者收费多少不得以审计工作结果或实现特定目的为条件；或有收费通常表现为上市奖励费，以及根据审计意见类型、是否能够实现上市、能否实现发债等收取部分或全部审计费用。
信息详情：财政部印发通知严禁会计师事务所以或有收费方式提供审计服务
5、金融监管总局发布《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》
《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》，设置公司治理、资本要求、风险管理、行为管理和业务转型五大评级模块，分别赋予20%、20%、20%、30%和10%的分值权重。评级结果分为6个级别，级别越高表明机构风险越大，越需要监管关注。《办法》还对具有系统性影响的信托公司，进一步强化监管。对于监管评级良好，且具有系统性影响的信托公司，可优先试点创新类业务。
信息详情：国家金融监督管理总局发布《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》
热点案例：
1、昊志机电：原董事长汤丽君因内幕交易收到《行政处罚决定书》
昊志机电公告，因原董事长汤丽君构成内幕交易行为，中国证券监督管理委员会决定：没收汤丽君违法所得约245.04万元，并对其处以约490.09万元罚款。上述处罚决定仅涉及汤丽君个人，对公司的正常经营及财务状况不产生重大影响。
2、森特股份董事长刘爱森被调查
据经济观察网，森特士兴集团股份有限公司董事长刘爱森，已于数月之前被湖北纪监部门带走调查。湖北襄阳政法系统的一位工作人员亦介绍，刘爱森确曾在襄阳下辖的老河口市看守所羁押。不过在2023年10月，他被转移至别处。
3、*ST西发：公司及实际控制人收到证监会立案告知书
*ST西发公告，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及实际控制人罗希立案。目前，公司各项生产经营活动正常有序开展，本次立案不会对公司生产、经营和管理造成重大影响。
4、北京证监局对中国医药及时任责任人出具警示函
证监会北京监管局对中国医药及时任责任人出具警示函，因公司于2021年1月31日收到子公司河北通用医药有限公司相关案件立案通知及传票，当时连续十二个月累计涉诉金额占最近一期经审计净资产比例超过10%，已达到临时公告披露标准，但公司未及时予以披露。
5、两家支付机构被罚共计近千万
11月15日，央行上海市分行公布了两则行政处罚信息显示，上海富友、迅付信息合计被罚款955万元；进入四季度，已有多家支付机构“吃”到了央行罚单，其中多张罚单金额高达5000万元以上。
6、券商投行业务又收罚单，这回主角是债券承销
11月15日，浙江省证监局一连下发7张罚单，其中4张直指财通证券，原因涉及债券承销和受托管理业务等违规，而就在此前不久，海通证券及相关保荐人因IPO项目违规被出具警示函。
7、正元智慧：公司实控人、董事等涉嫌操纵证券、期货市场罪
正元智慧公告称，公司分别接到陈坚家属、陈英家属和周军辉家属收到公安机关书面通知书的通知，陈坚及陈英被公安机关采取指定居所监视居住措施均系因涉嫌操纵证券、期货市场罪；周军辉因涉嫌操纵证券、期货市场罪被公安机关采取刑事拘留措施。
8、宇新股份工程部副部长参与内幕交易，被罚50万元
湖南监管局发布公告，时任宇新股份(002986)工程部副部长的雷光忠，内幕交易公司股票，亏了1.59万元，被监管罚款50万元。
9、合盛硅业深夜声明：不实信息已对公司及董事长的声誉造成严重伤害
合盛硅业表示，公司原总经理方红承及其妻子孙丽辰通过公开网络发布不实信息，对公司董事长罗立国进行中伤，已经给公司及董事长罗立国的声誉造成严重伤害。公司严正声明如下：一、目前平湖市人民法院正在审理被告人方红承非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪一案，2023年11月13日、14日已进行庭前会议，即将进行开庭审理。方红承夫妇试图通过发布不实信息引发舆论关注，干扰司法程序。公司相信，法院一定会依法查清被告人方红承的犯罪事实，依法作出公正判决；二、公司对方红承及其妻子孙丽辰在网络上发布不实信息诋毁公司董事长的行为将依法追究其法律责任。
10、紫天科技：公司及控股股东收到证监会立案告知书
紫天科技公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规（控股股东股权冻结事项未及时披露），中国证监会决定对公司及控股股东立案。目前，公司各项生产经营活动正常开展。
