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一周监管(0918-0924)

导读:

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重要新闻

▲国务院:全面推进新型工业化

▲中美两国成立经济领域工作组


监管政策

▲证监会回应“金帝股份”出借股份

▲央行、外汇管理局召开外资企业座谈会


▲工信部筹划组建元宇宙标准化工作组

▲交通部:预计2035年,全面实现公路数字化转型


重要案例

▲监察部、最高人民检察院、公安部:加强反洗钱协作调查

▲最高人民检察院、海关总署:开展为期一年的引进外来物种入侵违法犯罪专项整治

▲北京金融法院:乐视网虚假陈述侵权民事一审宣判

▲市场监管总局:公布反不正当竞争法实施三十年以来十大行政执法案件



一、 重要新闻

(一)国务院:全国新型工业化推进大会在京召开

9月22日至23日全国新型工业化推进大会在京召开。会上传达了习近平重要指示。中共中央政治局常委、国务院总理李强出席会议并讲话。

习近平强调,推进新型工业化是一个系统工程。要完善党委(党组)统一领导、政府负责落实、企业发挥主体作用、社会力量广泛参与的工作格局,做好各方面政策和要素保障,开拓创新、担当作为,汇聚起推进新型工业化的强大力量,为全面建成社会主义现代化强国作出新的更大贡献。

李强强调,要适应时代要求和形势变化,突出重点、抓住关键,着力提升产业链供应链韧性和安全水平,加快提升产业创新能力,持续推动产业结构优化升级,大力推动数字技术与实体经济深度融合,全面推动工业绿色发展。要坚持深化改革、扩大开放,促进各类企业优势互补、竞相发展,发挥全国统一大市场支撑作用,以主体功能区战略引导产业合理布局,用好国内国际两个市场两种资源,不断增强推进新型工业化的动力与活力。要坚持把党的全面领导贯穿推进新型工业化的全过程各方面,强化组织领导、政策支持和人才保障,汇聚加快推进新型工业化的强大合力。






(二) 中美两国成立经济领域工作组

新华社北京9月22日电 记者22日从财政部获悉,为落实中美两国元首巴厘岛会晤重要共识,根据国务院副总理、中美经贸中方牵头人何立峰与美国财政部部长珍妮特·耶伦达成的共识,中美双方商定,成立经济领域工作组,包括“经济工作组”和“金融工作组”。“经济工作组”由中美两国财政部副部长级官员牵头,“金融工作组”由中国人民银行和美国财政部副部长级官员牵头。两个工作组将定期、不定期举行会议,就经济、金融领域相关问题加强沟通和交流。






(三)国家金融监管局:发布关于防范虚假网络投资理财类诈骗的风险提示

2023年9月19日 国家金融监管总局发布风险提示称,当前,虚假网络投资理财类诈骗案件频发,损害消费者权益,扰乱金融市场秩序。提醒广大消费者高度警惕此类诈骗,谨防财产损失。

虚假网络投资理财类诈骗通常通过以下三种途径实施:

步骤一:以“保本高息”虚假宣传吸引消费者。

步骤二:以“专家内幕”虚假消息诱导投资。

步骤三:以“投资返利”虚假平台转移资金。





二、 监管政策

(一) 证监会有关部门负责人就金帝股份上市首日战略投资者出借证券有关事宜答记者问

9月19日,证监会回应金帝股份上市首日“天量”融券卖出表示,根据目前核查情况,上述融券业务符合当前监管规定,未发现相关主体绕道减持、合谋进行利益输送等问题。针对市场反映的上市公司高管与核心员工参与战略配售后阶段性出借股票的规则,证监会将充分听取各方意见,进一步论证评估。金帝股份股价连续两日涨停,公司称目前生产经营活动一切正常,不存在应披露而未披露的重大信息。






(二)央行、外汇局召开外资金融机构与外资企业座谈会

9月18日,中国人民银行党委书记、行长,国家外汇管理局党组书记、局长潘功胜主持召开外资金融机构和外资企业座谈会,听取有关意见建议,研究加大金融支持稳外贸稳外资力度,进一步优化外商投资环境有关工作。

潘功胜表示,下一步,将持续优化政策安排,营造市场化、法治化、国际化一流营商环境,不断提升金融服务质效,助力高水平对外开放。

听取有关意见建议,研究加大金融支持稳外贸稳外资力度,进一步优化外商投资环境有关工作。央行行长潘功胜表示,将持续优化政策安排,营造市场化、法治化、国际化一流营商环境,不断提升金融服务质效,助力高水平对外开放。






(三)上海市落实自贸区制度型开放若干措施

上海市就落实《关于在有条件的自由贸易试验区和自由贸易港试点对接国际高标准推进制度型开放的若干措施》印发实施方案。其中提出,允许外资金融机构开展国家金融管理部门明确的新金融业务;按照内外一致原则,金融管理部门于120天内就金融机构开展相关金融服务的申请作出决定;允许真实合规的、与外国投资者投资相关的所有转移自由汇入、汇出。






(四)工信部筹划组建元宇宙标准化工作组

9月18日,工信部科技司就《工业和信息化部元宇宙标准化工作组筹建方案(征求意见稿)》公开征求意见。

根据方案,工作组将按照急用先行的原则,重点加快研制元宇宙术语、参考架构等基础通用标准,元宇宙身份体系、数字内容生成、跨域互操作等关键技术标准,优先开展“元宇宙+工业制造”等行业应用标准研制。强化前沿技术融合,推动行业标准预研。面向隐私保护、内容监管、数据安全等元宇宙领域中新技术、新产品、新业态、新模式,加快开展关键技术和产业发展研究,加强与脑机接口、生成式人工智能、量子信息等领域技术融合创新。开展标准贯标推广,促进标准应用实施。开展工业元宇宙、城市元宇宙、虚拟数字人等应用标准研究,指导行业协会、标准化专业机构和技术组织,面向元宇宙产业的生产方、使用方开展标准宣贯,引导企业在研发、生产、管理等环节对标达标,提升标准应用的有效性。此外,还将加快国际标准布局,提升未来产业竞争。鼓励国内企事业单位深度参与国际标准化活动,基于我国优势技术和丰富的应用场景,适时提出国际标准提案。依托国内元宇宙行业标准化工作基础,积极推动在ISO、IEC、ITU等国际标准化组织成立元宇宙标准化相关组织,提升我国元宇宙产业综合竞争力。

具体而言,根据方案,工作组工作范围包括:研究分析元宇宙领域标准化需求方向,建设和维护元宇宙行业标准体系,提出元宇宙领域行业标准制修订项目建议;开展元宇宙领域行业标准的制修订工作;预研元宇宙在工业制造、通信等领域应用标准,以及数字身份、虚拟数字人等相关领域关键技术标准;开展元宇宙领域的标准宣贯、应用推广以及人才培训等工作;积极对接元宇宙国际标准化组织,适时提出、参与元宇宙国际标准的制修订工作。






(五)交通运输部:到2027年,公路数字化转型取得明显进展构建公路设计、施工、养护、运营等“一套模型、一套数据”,基本实现全生命期数字化。到2035年,全面实现公路数字化转型。





三、重要案例

一、国家监委、最高人民检察院、公安部印发《关于在办理贪污贿赂犯罪案件中加强反洗钱协作配合的意见》

为深入学习贯彻党的二十大精神,全面贯彻习近平法治思想,推进落实党中央关于加强反洗钱工作的决策部署,日前,国家监察委员会办公厅、最高人民检察院办公厅、公安部办公厅于9月20日联合印发了《关于在办理贪污贿赂犯罪案件中加强反洗钱协作配合的意见》,就监察机关、检察机关、公安机关在办理贪污贿赂犯罪中切实加强反洗钱协作配合工作提出明确要求,以进一步加大办案力度,全面推进打击治理洗钱犯罪,更好地维护国家安全、社会安全和人民群众切身利益






二、最高人民检察院会同海关总署、最高人民法院开展依法惩治非法引进外来入侵物种犯罪行动

9月19日最高人民检察院对外发布通告,海关总署、最高人民法院、最高人民检察院决定在全国范围内联合开展为期一年惩治非法引进外来入侵物种犯罪行动。

近年来,随着国际贸易的快速发展和人员往来的日益频繁,非法引进外来入侵物种以及交易活动日趋活跃,境外物种传入途径不断增多,对我国生态安全、生物安全构成的威胁持续加大。据悉,今年1月至8月,全国海关从进境寄递、携带物品中累计截获禁止进境活体动植物1826种,其中包括巨人蜈蚣、红狂蚁、斑纹蝾螈等我国尚无自然分布的动植物796种,并打掉多个非法引进“异宠”的犯罪团伙。






三、深圳证监局对深圳市前海展华创富基金管理有限公司出具警示函。因公司未按私募基金合同约定向嘉世展华优选八号私募证券投资基金、长安-谦欣展华量化壹号私募期货投资基金、谦欣展华股票多头私募投资基金等私募基金的部分投资者进行信息披露。






四、北京金融法院在9月21日对乐视网证券虚假陈述案作出一审判决。乐视网要向原告投资者赔付近20.4亿元,贾跃亭要承担连带赔偿责任,多个相关责任人承担0.05%-2%范围内不等的连带赔偿责任。平安证券承担10%范围内的连带赔偿责任。多个会计师事务所承担0.5%-1.5%范围内不等的连带赔偿责任。






五、市场监管总局公布反不正当竞争法实施三十年以来十大行政执法案件(1993-2023),包括瑞幸咖啡不正当竞争案、杭州码哝软件技术有限公司非法数据爬取不正当竞争案等。

近期热点资讯

(一)监管新闻 中纪委:深度关注“影子公司” 2023年3月26日中纪委发表题为《深化整治“影子公司”背后人、钱、事》的文章称,随着反腐败斗争走向深水区,“影子公司”“影子股东”及政商“旋转门”等新型腐败、隐性腐败花样翻新,并呈现出权力变现期权化、风腐交织一体化等特点。腐败蔓延势头得到有力遏制,但铲除腐败滋生土壤任务依然艰巨。 详情参见中纪委网站 https://www.ccdi.gov.cn/toutiaon/202303/t20230326_254921.html 27家私募机构违规被罚 “扶优限劣”效果彰显 2023年3月27日据经济参考报道,今以来,私募行业延续严监管,多家私募机构因在开展私募基金业务活动中存在多种违规行为被罚。据统计,截至3月26日,北京、上海、厦门、深圳等多地证监局共计对27家私募采取行政监管措施。具体来看,私募存在的违规行为主要包括未切实履行谨慎勤勉义务、向非合格投资者募集资金、未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作等。 今年以来
2025/1/7 10:12:32
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01 银保监会今年将全面开展非银机构数据治理工作 《中国银行保险报》记者独家获悉,4月3日,中国银保监会组织召开政策通气会,解读近期发布的金融资产管理公司、保险集团(控股)公司和保险资产管理公司等三个监管数据标准化规范,要求非银机构开展数据治理工作,做到认好数、管好数、用好数、报好数。 制定监管数据标准化规范是银保监会贯彻落实党的二十大精神、贯彻落实国家数字经济发展要求的具体举措,是贯彻落实银保监会党委关于完善数据治理、加强相关基础设施建设、提高监管数字化水平的内在要求,也是促进非银机构数字化转型、持续健康高质量发展的坚实基础。 截至目前,银保监会已先后制定了人身险公司、财产保险公司、再保险公司、信托公司、保险资管公司、财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、金融资产管理公司、保险集团公司十一类监管数据标准化规范,非银机构监管数据标准化规范体系基本成型。监管数据标准化规范以监管需求为导向,通过明确监管数据的业务属性和技术属性,将非银机构业务经营、财务管理、公司治理等数据映射成统一的标准化数据格式,形成相
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01 近一个月7家基金销售机构被警示 监管重拳出击四大违规乱象 证券时报:截至4月7日,仅近一个月以来,各地证监局就对7家金融机构出具了关于基金销售违规的行政监管措施决定书,监管方向主要聚焦人员管理、宣传推介、合规风控、考核激励四大方向,如部分机构的基金销售业务人员、合规风控人员未取得基金从业资格,个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金等。 信息来源:证券时报网 https://www.stcn.com/article/detail/836477.html 02 中国证券业协会组织起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》 证券时报:2023年4月11日 中国证券业协会组织起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》于近期征求行业意见,旨在更好地指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作,引导券商优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置,提升反洗钱工作有效性。 中证协表示,
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