违规案例（0821-0827）

导读

2023年8月21日至2023年8月27日，笔者共查询到中国证监会及其分支机构、中国银保监会及其各地监管局、上交所、深交所针对上市公司、上市金融机构出具行政监管函件45份。其中：

7日内，中国证监会及其各地监管局在总计作出15起处罚决定。其中，共出具警示函11份，涉及关联交易、信息披露违规、财务报表制作不规范等违规行为，针对未履行关联交易的审议程序及披露义务的上市公司股东进行约见谈话。

7日内，上交所、深交所共做出处罚12份，其中：上交所重点对拉抬打压、虛假申报等证券异常交易行为采取书面警示等监管措施，并针对上市公司重大事项等进行专项核查。深交所对证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及盘中打压、虛假申报等异常交易情形。

7日内，各地中国银行保险监督管理委员会共做出17份处罚，共对各银行支行做出公开处罚9份，对相关负责人做出市场禁入3份。其中涉及主要违规行为是“贷款管理不到位”。

此外，苏州市生态环境局队于8月22日对违规储存危险废物行为作出公开处罚。

违规案例0821-0827（证监会）

违规案例0821-0827（交易所）

违规案例0821-0827（银保监）

违规案例0821-0827（生态环境局）