违规案例（0731-0806）

导读

2023年7月31日至2023年8月6日，笔者共查询到中国证监会及其分支机构、中国银保监会及其各地监管局、上交所、深交所针对上市公司、上市金融机构出具行政监管函件37份。其中：

中国证监会及其各地监管局在7日内，总计作出15起处罚决定。其中，对2家上市公司做出责令改正、公开批评、公开处罚的处罚决定，分别涉及股票短线交易和虚假披露、虚假记载。共出具警示函13份，涉及虚假记载、短线交易、信息披露不完整等违规行为。

上交所、深交所针对上市公司发送监管21份，其中对于公司信息披露存在错误和偏差的有16份。本周，针对上市公司再融资募投项目，交易所进一步细化信息披露和核查要求，要求部分前次募投项目进展缓慢的上市公司充分论证本次募投项目实施的必要性和合理性。此外，上交所、深交所还就上市公司超期未履行、短线交易、违规回购等持续关注。

8月2日，中国银行保险监督管理委员会河北监管局就某支行遗失金融许可证做出公开批评、公开处罚的处罚决定。

违规案例0731-0806（证监会）

违规案例0731-0806（交易所）

违规案例0731-0806（银保监）