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一周监管(0724-0730)

01 中国证监会就《完善特定短线交易监管规定》公开征求意见


证监会日前公布并就《关于完善特定短线交易监管的若干规定(征浓意见稿)》公开征求意见。规定起草过程中,证监会严格遵循证券法立法要求,将依法规制作为基本原则,主要围绕大股东、董监高等特定投资者,明确细化特定短线交易的适用标准,不扩大规制对象,不影响普通投资者的正常交易。同时,按照内外一致原则,实现内外资投资者一视同仁、平等对待。

信息来源:

中国证监会就完善特定短线交易监管的若干规定公开征求意见



02 中共中央政治局召开会议分析研究当前经济形势和经济工作


中共中央政治局召开会议指出,我国经济具有巨大的发展韧性和潜力,长期向好的基本面没有改变。会议强调,做好下半年经济工作,要着力扩大内需、提振信心、防范风险;要精准有力实施宏观调控,加强逆周期调节和政策储备;要继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策,延续、优化、完善并落实好减税降费政策,发挥总量和结构性货币政策工具作用,大力支持科技创新、实体经济和中小微企业发展;要保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定;要活跃资本市场,提振投资者信心。

信息来源:

中共中央政治局召开会议 分析研究当前经济形势和经济工作



03 国家发改委印发《通知》推动高质量细分产业


国家发改委印发《关于进一步抓好抓实促进民间投资工作努力调动民间投资积极性的通知》提出,将在交通、水利、清洁能源、新型基础设施、先进制造业、现代设施农业等领域中,选择一批市场空间大、发展潜力强、符合国家重大战路和产业政策要求、有利于推动高质量发展的细分行业,鼓励民间资本积极参与。

此外,发改委将进一步加大工作力度,推荐更多符合条件的民间投资项目发行基础设施REITs,促进资产类型多样化,进一步拓宽民间投资的投融资渠道,降低企业资产负债率,提升再投资能力。

信息来源:

国家发改委关于进一步抓好抓实促进民间投资工作 努力调动民间投资积极性的通知


国家发改委:鼓励民间投资项目发行基础设施REITs



04 北京市贯彻落实加快建设全国统一大市场


北京市政府印发《北京市贯彻落实加快建设全国统一大市场意见的实施方案》,提出优化北京证券交易所市场生态,加快推进北京股权交易中心“专精特新”专板建设,推动北京证券交易所债券市场建设、REITs发行、与香港交昜所互联互通以及红筹企业在北京证券交易所上市等方面改革尽快落地。推动中关村科创金融改革试验区建设,探索拓展数字人民币应用。

信息来源:

北京市人民政府关于印发《北京市贯彻落实加快建设全国统一大市场意见的实施方案》的通知



05 中国人民银行就《中国人民银行业务领域数据安全管理办法》公开征求意见


中国人民银行就《中国人民银行业务领域数据安全管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。《办法》主要内容包括:

规范数据分类分级要求

提出数据安全保护总体要求

压实数据处理活动全流程安全合规底线

细化风险监测、评估审计、事件处置等合规要求

明确中国人民银行及其分支机构可对数据处理者数据安全保护义务落实情況开展执法检查,以及数据处理者违反规定时对应的法律责任。

信息来源:

中国人民银行就《中国人民银行业务领域数据安全管理办法(征求意见稿)》公开征求意见



06 国家外汇管理局 全国推广跨境融资便利化试点政策


国家外汇局就《国家外汇管理局关于进一步深化改革促进跨境贸易投资便利化的通知(征求意见稿)》公开征求意见,其中提出,全国推广跨境融资便利化试点政策。将科技型中小企业纳入跨境融资便利化试点主体范围,进一步支持中小企业科技创新。扩大资本项目便利化措施,优化资本项目外汇管理措施,包括完善资本项目收入使用负面清单管理、取消外债账户异地开立核准和精简部分资本项目账户。

信息来源:

促进跨境贸易投资便利化!外汇局:拟将科技型中小企业纳入跨境融资便利化试点主体范围



07 全国工业和信息化主管部门负责同志座谈会召开


2023年全国工业和信息化主管部门负责同志座谈会在京召开。会议强调,要全力推进工业稳增长,抓好重点行业稳增长工作方案的宣贯落实,抓紧研究推进技术改造的政策措施,健全与企业的常态化沟通交流机制,更好发挥各项政策合力,稳定企业预期、提振行业信心。切实保障重点产业链自主可控。狠抓传统产业改造升级。着力培育壮大新兴产业,加强通用人工智能、6G、量子科技等未来产业前膽布局。促进中小企业专精特新发展。加强新型工业化等工业和信息化领域重大问题研究。

信息来源:

2023年全国工业和信息化主管部门负责同志座谈会在京召开



08 国家发改委召开民企座谈会 倾听制造业企业意见建议


国家发改委副主任丛亮主持召开制造业民营企业家座谈会,与恒瑞医药、新和成集团、蔚来汽车、安踏集团、TCL集团、敬业集团等6家制造业领域的民营企业进行了深入讨论交流,认真听取民营企业家对当前经济形势的真实感受和意见建议。发改委副主任赵辰昕实地调研达实智能、华为松山湖产业基地、白云电器等绿色低碳领域的民营企业,了解相关企业在推广数字化节能降碳技术和服务、推动能源数字化转型、传统制造业绿色发展等面临的问题和挑战,并听取意见建议。

信息来源:

国家发改委再次召开民企座谈会 倾听制造业企业意见建议



09 国有企业改革深化提升行动研讨班召开


国务院国资委举办地方国资委负责人国有企业改革深化提升行动研讨班。会议强调,推动国有资本向关系国家安全、国民经济命脉的重要行业集中,向提供公共服务、应急能力建设和公益性等关系国计民生的重要行业集中,向前瞻性战略性新兴产业集中,当好“长期资本”耐心资本”“战略资本”。会议要求,扎实做好下半年工作,更好推动国资国企高质量发展。指导国有企业加强预硏预判,及时优化调整经营策略和产品结构;推动国有企业把科技创新摆在核心位置,构筑竞争新优势;坚决遏制片 面做大规模的冲动,严控债务、投资、合规经营等风险。

信息来源:

国务院国资委召开地方国资委负责人会议暨地方国有企业改革领导小组办公室主任会议 决战决胜国企改革三年行动 加快推动高质量发展 更好发挥国有经济战略支撑作用



10 大股东、董监高不得以任何方式规避减持限制


今年以来,市场上出现多起上市公司股东因离婚分割所持公司股份事件,引发市场广泛关注,质疑相关行为涉嫌“绕道减持”。证监会就“上市公司股东离婚分割公司股份有关事宜”表示,股份减持是股东享有的基本权利,但上市公司大股东(即控股股东、持股5%以上股东)、董监高作为“关键少数”,在公司经营发展、治理运行中负有专门义务和特殊责任,应当切实维护上市公司和中小股东利益,自觉规范减持行为,不得以离婚、解散清算、分立等任何方式规避减持限制。

信息来源:

证监会:上市公司大股东、董监高不得以离婚等任何方式规避减持限制



11 金融监管总局拟出台银行保险机构操作风险管理办法


国家金融监管总局就《银行保险机构操作风险管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。

《办法》整合原有银行机构的操作风险监管规则与保险机构的操作风险管理要求,明确操作风险的治理和管理责任、风险管理基本要求等基本要求统一适用于银行和保险机构。同时,考虑到保险行业未将操作风险作为可量化风险进行管理,规定保险机构不适用风险计量、计提资本等方面要求。

《办法》划分规模较大和规模较小的银行保险机构,分别适用差异化的监管要求:鼓励规模较大的机构提升运营韧性;要求其相关信息系统应具备操作风险管理功能;明确规模较小机构的第二道防线部门给予其在实施操作风险管理架构和职责、风险管理基本要求方面两年过渡期。

信息来源:

完善银行保险机构操作风险监管,国家金融监督管理总局公开征求意见



12 多家上市公司被立案调查,相关责任人员被留置立案


涉嫌职务犯罪

赛伦生物7月30日晚公告,范志和因涉嫌职务犯罪被实施留置并立案调查;截至公告披露日,公司尚未知悉立案调查的进展及结论。

7月28日,中央纪委网站刊发文章称,集中整治医药领域腐败问题是推动健康中国战略实施、净化医药行业生态、维护群众切身利益的必然要求。医药领域腐败问题直接危害人民群众生命健康,直接影响党和政府形象,要坚决把思想和行动统一到习近平总书记重要指示批示精神上来,统一到党中央的部署要求上来,进一步提高政治站位,以“零容忍”态度坚决惩处腐败,大力营造风清气朗的医药领域发展环境。

信息来源:

A股突发!63岁董事长,被留置并立案!


涉嫌控制并使用他人证券账户进行内募交易

今年5月10日晚间,棒杰股份曾公告披露,陈剑嵩收到证监会出具的《立案泄露书》。7月20日晚间,公司公告董事长陈剑嵩近期收到陕西证监局下发的《行政处罚事先告知书》。陕西证监局拟决定:未收陈剑嵩募集资金13.85万元,并处50万元。

具体事实:陈剑嵩及陈根娣拟自5月11日起自有资金,通过集中竞价或大宗交易的方式增持上市公司股份金额不低于3000万元且不超过6000万元陈剑嵩及其一致行动人陈根娣承诺将在上述增持实施期间完成增持计划,并在本次增持计划期间实施及增持计划完成后十二个月内不减持本次增持的公司股份。

信息来源:

涉嫌内幕交易遭立案调查后棒杰股份董事长拟被罚没63.85万元


涉嫌信息披露违规

汇金股份7月28日晚间公告,公司于近日收到证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对公司立案。

根据原计划,汇金股份将于7月31日召开公司2023年第三次临时股东大会,拟审议事项之一正是上述向特定对象发行股票。公司近两年出现高管频繁变动、业绩下滑等问题。

信息来源:

突发!证监会立案!就在这家公司股东会前夕

近期热点资讯

(一)监管新闻 中纪委:深度关注“影子公司” 2023年3月26日中纪委发表题为《深化整治“影子公司”背后人、钱、事》的文章称,随着反腐败斗争走向深水区,“影子公司”“影子股东”及政商“旋转门”等新型腐败、隐性腐败花样翻新,并呈现出权力变现期权化、风腐交织一体化等特点。腐败蔓延势头得到有力遏制,但铲除腐败滋生土壤任务依然艰巨。 详情参见中纪委网站 https://www.ccdi.gov.cn/toutiaon/202303/t20230326_254921.html 27家私募机构违规被罚 “扶优限劣”效果彰显 2023年3月27日据经济参考报道,今以来,私募行业延续严监管,多家私募机构因在开展私募基金业务活动中存在多种违规行为被罚。据统计,截至3月26日,北京、上海、厦门、深圳等多地证监局共计对27家私募采取行政监管措施。具体来看,私募存在的违规行为主要包括未切实履行谨慎勤勉义务、向非合格投资者募集资金、未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作等。 今年以来
2025/1/7 10:12:32
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01 银保监会今年将全面开展非银机构数据治理工作 《中国银行保险报》记者独家获悉,4月3日,中国银保监会组织召开政策通气会,解读近期发布的金融资产管理公司、保险集团(控股)公司和保险资产管理公司等三个监管数据标准化规范,要求非银机构开展数据治理工作,做到认好数、管好数、用好数、报好数。 制定监管数据标准化规范是银保监会贯彻落实党的二十大精神、贯彻落实国家数字经济发展要求的具体举措,是贯彻落实银保监会党委关于完善数据治理、加强相关基础设施建设、提高监管数字化水平的内在要求,也是促进非银机构数字化转型、持续健康高质量发展的坚实基础。 截至目前,银保监会已先后制定了人身险公司、财产保险公司、再保险公司、信托公司、保险资管公司、财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、金融资产管理公司、保险集团公司十一类监管数据标准化规范,非银机构监管数据标准化规范体系基本成型。监管数据标准化规范以监管需求为导向,通过明确监管数据的业务属性和技术属性,将非银机构业务经营、财务管理、公司治理等数据映射成统一的标准化数据格式,形成相
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01 近一个月7家基金销售机构被警示 监管重拳出击四大违规乱象 证券时报:截至4月7日,仅近一个月以来,各地证监局就对7家金融机构出具了关于基金销售违规的行政监管措施决定书,监管方向主要聚焦人员管理、宣传推介、合规风控、考核激励四大方向,如部分机构的基金销售业务人员、合规风控人员未取得基金从业资格,个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金等。 信息来源:证券时报网 https://www.stcn.com/article/detail/836477.html 02 中国证券业协会组织起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》 证券时报:2023年4月11日 中国证券业协会组织起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》于近期征求行业意见,旨在更好地指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作,引导券商优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置,提升反洗钱工作有效性。 中证协表示,
2025/1/4 17:45:18
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