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一周监管(0717-0723)

01 涉案超3亿,清水源遭合同诈骗


上市公司清水源与子公司原高管之间的诉讼一审宣判,子公司原高管合同诈骗、职务侵占罪成立,宋颖标、钟盛等人数罪并罚,被判十几年有期徒刑,外加赔偿上市公司逾3亿元。

公开资料显示,此前,宋颖标是同生环境的副董事长。2016年,清水源以发行股份的方式并购同生环境。宋颖标、钟盛由此取得清水源的股份并跻身前十大股东行列。截至目前,宋颖标、钟盛仍是清水源的第二、第三大股东,合计持有1186万股股份,最新持股市值约为1.7亿元。

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涉案超3亿,清水源遭合同诈骗,两大股东一审被判重刑



02 中证协组织大幅修订《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》


近日,中证协组织修订了《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,并更名为《证券公司债券业务执业质量评价办法》。《评价办法》已于日前正式实施,目的是为更好激励约束券商开展债券承销与受托管理业务,提升债券业务执业质量。

本次规则修订幅度较大。将原来的6项评估指标修订为了3项。最新的3项评估指标是:内控管理、执业质量、服务能力。增加了评价打分的主体,不再以中证协为单一评价主体,各证监局与沪深交易所也可以结合日常监管参与评价工作。评估从整体衡量到更加突出对债券业务各环节全链条的评价。评估结果中,A类券商占比由30%降到20%。

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券商债券业务执业评估大调整 增加打分主体、降低A类机构占比



03 15天内第三次召开民营企业座谈会


国家发改委主任郑栅洁召开座谈会听取民营企业意见,与传化集团、方大集团等民营企业负责人进行深入交流讨论。参加本次座谈会的民营企业既有传统领域企业,也有专精特新“小巨人”企业。郑栅洁表示,制造业是立国之本、强国之基,要加快构建以先进制造业为骨干的现代化产业体系,推动现代服务业同先进制造业深度融合。

这已是最近15天内国家发改委召开的第三场民营企业座谈会。此前两次民企座谈会召开时问分别为7月3日、7月10日。

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国家发展改革委主任郑栅洁召开座谈会听取民营企业意见



04 新一轮国企改革深化提升行动即将启动


据国务院国资委17日,召开扩大会议。会议强调,以进一步深化国有企业改革为契机,坚定不移做强做优做大国有资本和国有企业;要充分发挥国有龙头企业支撑带动作用,推动传统产业数字化智能化绿色化转型开级。

新一轮国企改革或将在近期落地,新一轮国企改革深化提升行动将启动。新一轮国企改革聚焦两大“核心”,在推动现代化产业体系建设、推动创新发展、完善中国特色国有企业现代公司治理、进一步完善市场化改革四方面值得期待。一些央企和地方国资委已在下“先手棋”,具体围绕提高企业核心竞争力和增强核心功能实施相关政策措施。

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国资委:坚定不移做强做优做大国有资本和国有企业 推动传统产业数字化智能化绿色化转型升级

新一轮国企改革或将近期落地



05 格力向奥克斯索赔9900万元,二公司再次交锋


7月16日,人民法院网披露公告显示,广州知识产权法院已受理原告珠海格力电器股份有限公司与被告奥克斯空调股份有限公司、宁波奥胜贸易有限公司、尚彬、刘娟、古汤汤、吴庆壮、黄家柏侵害商业秘密纠纷一案。

格力电器诉求法院判令七被告立即停止侵犯原告商业秘密,包括立即停止披露、使用或者允许他人使用原告商业秘密,永久删除载有原告商业秘密的电子数据,销毁使用原告商业秘密制造的空调器产品、模具、技术图纸等载体;同时,判令奥克斯将8个专利权转至格力电器名下,并要求七被告赔偿经济损失及合理维权费用9900万元。

天眼查显示,七名被告中,除奥克斯空调外,宁波奥胜贸易有限公司为奥克斯旗下控股子公司,而古汤汤、吴庆壮、黄家柏等5名自然人均曾发明过空调相关专利,并登记在奥克斯名下。

格力电器与奥克斯之间的矛盾大致可追溯至2013年,二公司分别还在2015年、2017年、2019年等时间进行了多次诉讼交锋。

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董明珠再出手,格力电器又将奥克斯告了,索赔9900万



06 全国生态环境保护大会17日至18日在北京召开


习近平在大会上指出,要推动有效市场和有为政府更好结合,将碳排放权、用能权、用水权、排污杈等资源环境要素一体纳入要素市场化配置改革总盛子,支持出让、转让、抵押、入股等市场交易行为,加快构建环保信用监管体系,规范环境治理市场,促进环保产业和环境服务业健康发展。

随后,生态环境部发布通知,要求做好全国碳排放权交易市场2021、2022年度碳排放配额清缴相关工作。通知提出,对于关停或淘汰后仍存续的重点排放单位,不再发放预分配配额,而是在核定阶段统一发放。此外,政策还鼓励重点排放单位使用国家核证自愿减排量(CCER)抵销配额清缴,以更灵活地实现减排目标。

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习近平:要推进排污权、用能权、用水权、碳排放权市场化交易

全国碳市场第二个履约期差异化开展配额分配



07 中炬高新股东争斗新进展


宝能官网发文,中山润田投资有限公司严厉谴责相关股东恶意干预破坏中炬高新正常经营秩序的行为,影响恶劣,后果严重,恳请相关部门介入查处。中山润田称,中炬高新董事会7月17日依法任命邓祖明为公司总经理,任命孔令云、秦君雪为副总经理,已超过两天时间,仍未能办理入职手续,相关管理层渎职、拒绝了人进入工厂办公区,严重阻碍总经理、副总经理正常履职;公司实际控制人姚振华到中炬高新总部调研生产经营情况被拒之门外两方僵持十余分钟仍末予以放行,导致调研工作被迫搁置;相关股东蓄意破坏上市公司的正常经营秩序,影响恶劣,后果严重;中山润田就中炬高新相关股东违法违规事项向广东省高级人民法院提起民事诉讼,遭到相关股东恶意干预阳挠立案。

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中炬高新股东争斗又有新剧情:姚振华调研遭拒 宝能系强烈谴责



08 人身险示范条款首次发布


7月20日,中国保险行业协会向行业发布了《定期寿险示范条款》和《终身寿险示范条款》两个示范条款,推荐行业各人身保险公司使用。这是我国人身保险领域首次发布的行业示范条款,标志着保险业在保护消费者权益、促进人身险产品“标准化、通俗化、简单化”(以下简称“三化”)方面的工作迈上了新台阶。

示范条款的发布有助于我国形成人身保险业产品设计丰富、内容规范、格式统一、重点突出、简便易懂的产品基本格局,有助于消费者更好地理解和选择人身保险产品,督促人身保险公司进一步提升服务质量,降低销售误导。

据悉,不少保险公司已接到金融监管总局通知,监管部门要求于7月31日前停售所有预定利率高于3%的传统寿险,以及预定利率高于2.5%的分红保险、最低保证利率高于2%的万能保险。

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人身险行业示范条款首次发布

预定利率3.5%寿险产品停售倒计时还涉及分红险万能险



9《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》重磅发布


为促进民营经济发展壮大,中共中央、国务院7月19日发布《关于促进民营经济发展壮大的意见》(以下简称《意见》)。其中,《意见》要求着力推动民营经济实现高质量发展,对民营经济定位作出重要表述。

意见指出,民营经济是推动中国式现代化的生力军,是高质量发展的重要基础。引导民营企业践行新发展理念,深刻把握存在的不足和面临的挑战,转变发展方式、调整产业结构、转换增长动力,坚守主业、做强实业,自觉走高质量发展之路。《意见》要求依法规范和引导民营资本健康发展,同时提出要引导完善治理结构和管理制度、要支持提升科技创新能力、要加快推动数字化转型和技术改造、鼓励提高国际竞争力、支持参与国家重大战略。

国家发改委于7月20日表示,将会同有关方面在近期推出促进民营经济发展若干举措,制定印发促进民间投资政策文件,充分调动民问投资积极性。工信部表示,正抓紧研究制定促进专精特新中小企业高质量发展若干措施,支持专精特新中小企业上市融资。

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中共中央、国务院:着力推动民营经济实现高质量发展

进一步激发民营经济发展活力——国家发展改革委有关负责人就《中共中央 国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》答记者问



10国务院常务会:积极稳步实施城中村改造


国务院常务会议审议通过《关于在超大特大城市积极稳步推进城中村改造的指导意见》。会议指出,在超大特大城市积极稳步实施城中村改造是改善民生、扩大内需、推动城市高质量发展的一项重要举措。要坚持稳中求进、积极稳妥,优先对群众需求迫切、城市安全和社会治理隐患多的城中村进行改造,成熟一个推进一个,实施一项做成一项,真正把好事办好、实事办实。要充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,更好发挥政府作用,加大对城中村改造政策支持,积极创新改造模式,鼓励和支持民间资本参与,努力发展各种新业态,实现可持续运营。

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国常会推进超大特大城市城中村改造:积极创新模式 鼓励和支持民间资本参与



11 持续深化药品监管改革 医保谈判两大新规公布


2023年全国药品监管工作座谈会在京召开,对下半年药品监管工作作出部署。会议要求持续深化药品监管改革,更好提升药品质量水平,加快助推医疗器械创新,优化药品监管政策环境,营造医药产业高质量发展良好生态。

同日,国家医保局正式公布《谈判药品续约规则》及《非独家药品竞价规则》。规则提出,对达到8年的谈判药纳入常规目录管理;对未达8年的谈判药,连续协议期达到或超过4年的品种以简易方式续约或新增适应证触发降价的,降幅减半。对于新冠药品续约,规则明确,考虑到新冠疫情不可预测性,对纳入国家《新型冠状病毒感染诊疗方案》药品,如基金实际支出超出预算,在2023年和2024年续约时可不予降价。

信息来源:

2023年全国药品监管工作座谈会在京召开

2023年医保谈判两大规则发布 进一步支持“真创新”



12 沪深交易所发布保荐机构执业质量评价新规


沪深交易所发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法(试行)》,并自发布之日起施行。办法明确,对重大违法违规行为“一票否决”。评价年度保荐机构因发行人欺诈发行、上市三年内财务造假等重大违法行为被立案的,按“终身追责”原则,评价结果评定为C类。当保荐机构连续三次评价为C类时,原则上对其首发保荐项目全部开展现场督导或按规定开展问题导向现场检查。为使各方做好充分准备,办法设置一年评价过渡期。自办法施行之日起一年内,评价结果暂不对外发布,也不作为分类监管依据。

总体看,办法的发布,有利于进一步优化投行执业生态,改变“唯规模论”“唯数量论”的传统执业思路,重塑适应注册制改革发展需要的良性竞争格局。

信息来源:

沪深交易所发布保荐机构执业质量评价新规

近期热点资讯

(一)监管新闻 中纪委:深度关注“影子公司” 2023年3月26日中纪委发表题为《深化整治“影子公司”背后人、钱、事》的文章称,随着反腐败斗争走向深水区,“影子公司”“影子股东”及政商“旋转门”等新型腐败、隐性腐败花样翻新,并呈现出权力变现期权化、风腐交织一体化等特点。腐败蔓延势头得到有力遏制,但铲除腐败滋生土壤任务依然艰巨。 详情参见中纪委网站 https://www.ccdi.gov.cn/toutiaon/202303/t20230326_254921.html 27家私募机构违规被罚 “扶优限劣”效果彰显 2023年3月27日据经济参考报道,今以来,私募行业延续严监管,多家私募机构因在开展私募基金业务活动中存在多种违规行为被罚。据统计,截至3月26日,北京、上海、厦门、深圳等多地证监局共计对27家私募采取行政监管措施。具体来看,私募存在的违规行为主要包括未切实履行谨慎勤勉义务、向非合格投资者募集资金、未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作等。 今年以来
2025/1/7 10:12:32
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01 银保监会今年将全面开展非银机构数据治理工作 《中国银行保险报》记者独家获悉,4月3日,中国银保监会组织召开政策通气会,解读近期发布的金融资产管理公司、保险集团(控股)公司和保险资产管理公司等三个监管数据标准化规范,要求非银机构开展数据治理工作,做到认好数、管好数、用好数、报好数。 制定监管数据标准化规范是银保监会贯彻落实党的二十大精神、贯彻落实国家数字经济发展要求的具体举措,是贯彻落实银保监会党委关于完善数据治理、加强相关基础设施建设、提高监管数字化水平的内在要求,也是促进非银机构数字化转型、持续健康高质量发展的坚实基础。 截至目前,银保监会已先后制定了人身险公司、财产保险公司、再保险公司、信托公司、保险资管公司、财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、金融资产管理公司、保险集团公司十一类监管数据标准化规范,非银机构监管数据标准化规范体系基本成型。监管数据标准化规范以监管需求为导向,通过明确监管数据的业务属性和技术属性,将非银机构业务经营、财务管理、公司治理等数据映射成统一的标准化数据格式,形成相
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01 近一个月7家基金销售机构被警示 监管重拳出击四大违规乱象 证券时报:截至4月7日,仅近一个月以来,各地证监局就对7家金融机构出具了关于基金销售违规的行政监管措施决定书,监管方向主要聚焦人员管理、宣传推介、合规风控、考核激励四大方向,如部分机构的基金销售业务人员、合规风控人员未取得基金从业资格,个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金等。 信息来源:证券时报网 https://www.stcn.com/article/detail/836477.html 02 中国证券业协会组织起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》 证券时报:2023年4月11日 中国证券业协会组织起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》于近期征求行业意见,旨在更好地指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作,引导券商优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置,提升反洗钱工作有效性。 中证协表示,
2025/1/4 17:45:18
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