违规案例（0828-0903）

导读

2023年8月28日至2023年9月3日，笔者共查询到中国证监会及其分支机构、中国银保监会及其各地监管局、上交所、深交所针对上市公司、上市金融机构出具行政监管函件47份。其中：

中国证监会及其各地监管局在7日内，总计作出17起处罚决定，其中违规行为主要与“涉嫌关联交易”相关。其中，中国证监会调查立案1起。此外，共出具警示函15份，涉及商誉减值、短线交易、信息披露不完整不规范等违规行为。

上交所本周对38起拉抬打压、虛假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对12起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

深交所本周共对48起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虛假申报等异常交易情形；共对13起上市公司重大事项进行核查。针对重大资产重组项目中财务顾问履职不到位的情形，对1家会员及其相关项目财务顾问主办人采取口头警示的监管措施。

7日内，中国保险监督管理委员会及各地银保监会共做出18份处罚，其中公开处罚14起，主要涉及贷款管理、发放贷款等贷款相关问题。

违规案例0828-0903（证监会）

违规案例0828-0903（交易所）

违规案例0828-0903（银保监）

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